发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。
时间:2022-10-25
公司的法定公积金不足以弥补上一年度公司亏损的,在依法提取法定公积金之前,应当先用()弥补亏损。
A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券,销售日期为2015年3月1日,则其销售截止日期可选择()。 I.2015年5月27日 Ⅱ.2015年5月28日 Ⅲ.2015年5月29日 Ⅳ.2015年5月30日
《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。
证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应()。 I.经过负责人批准 Ⅱ.经过集体决策 Ⅲ.采取书面形式 Ⅳ.采取电子形式
下列情形中,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是()
证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
时间:2022-10-24
下列关于期货公司业务资格的说法中,正确的是()
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,应载明的事项有() Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法 Ⅳ.违约责任
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是()
基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括() Ⅰ.易得性原则 Ⅱ.规范性原则 Ⅲ.真实性原则 Ⅳ.易解性原则
在间接收购中,不依法履行报告、公告义务的当事人由()负责查处。
时间:2022-10-23
公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的() Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.会计账簿 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.其他会计资料
证券的发行和交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则,下列关于"三公"原则的说法中,正确的有() Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息 Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位 Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇