证券公司IB业务说法正确的是( )。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定,证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
证券公司从事中间介绍业务,不得()。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
期货公司不得从事的业务有()。
证券公司只能接受其全部拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务()
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的有( )。 Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务
从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。()
从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的有( )。Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的,还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
商业银行从事黄金期货经纪业务应取得相应资格,不得利用自有的黄金期货交易资格代理客户从事黄金期货经纪业务。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得()。
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。
期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益,不得直接或者间接从事期货交易。()
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者变相组织期货交易活动的,其应承担的法律责任是( )。
期货交易所不得从事()业务。
根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其它期货公司的委托从事介绍业务。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一家机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ()
证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
证券公司既可以接受其全资拥有或者控股,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,也可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。()