中国光大银行郑州分行反洗钱办公室设在法律合规部。（）
（）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。
作废的权限卡应按月逐级上缴至二级分行运行管理部门统一保管。二级分行运行管理部门每半年会同人力资源、内控合规部进行集中销毁。
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）
华夏银行各分行成立由（）、会计部、内控合规部等相关部门组成的客户风险等级划分认定小组。
在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中，辖内超过10个网点存在零数的增配（）人。
柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（）或（）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
根据《中国邮政储蓄网点合规检查管理办法（试行）》规定，未设立二级分行和一级支的一级分行，由一级分行对所辖网点至少（）检查一次。
邮储银行各级行法律与合规部是本级行消费者权益保护工作的牵头部门，履职的职责有（）。
一级分行和二级分行风险合规部负责（）
专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。正确（）
对重组方案存在法律风险或经办部门发现存在法律瑕疵的，应由审批行的下一级行法律与合规部门出具法律意见书，二级分行为审批行的，由二级分行法律与合规部门出具。存在重大法律风险或瑕疵的，审批行资产保全部门可商请本级行法律与合规部门出具法律意见书（）
关于分行法律与合规部对操作风险事件的初审，下列哪些叙述正确（）
分行合规部按（）统计本机构高风险客户新增或变更情况，形成高风险客户列表
各分行、子公司合规部应当指定合规联系人，负责牵头辖内机构违规事项外部处罚报告及管控工作（）
以下哪几项是分行合规部的合规审核职能（）
分行客户、产品/业务和渠道主管部门在调查高风险客户异常情况后，须拟定适当的业务管控措施，原则上不超过（）向本机构合规部反馈
受制裁国家业务中，分行合规部职责包括（）
二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况，对（）、（）、（）、（）和（）等情况进行全面分析与报告
合规部是全行反洗钱工作的牵头部门，其主要职责包括（）
二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况，对（）等情况进行全面分析与报告
各分行、子公司发生违规事项外部处罚，按照报送时间要求，由各分行、子公司合规部以（）形式将《中信银行违规事项外部处罚报告表》报送总行合规部
