法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。

A . A.牵头全行投诉管理工作，统筹协调全行各投诉渠道日常运行的管理规范和流程，并监督实施。 B . B.网点现场投诉渠道的受理。 C . C.为投诉处理提供法律咨询和法律支持，协助处理因投诉引发的诉讼案件。 D . D.汇总各投诉渠道统计分析结果和各业务部管理部门产品与服务改进情况。

A . 与房屋建造、购买、租赁或装修有关的合同 B . 系统开发、维护等信息科技类合同及电子设备、办公用品、软件等物品采购合同 C . 与兴业银行客户或业务合作方签订的各类战略合作协议、框架协议 D . 政府部门、监管机构或行业协会要求使用的各类标准合同

A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 实施充分且有代表性的压力评估和测试 C . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D . 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

A . 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B . 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C . 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D . 以上3项都包括

A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

A . 协助制定法律/合规政策 B . 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 C . 开展法律/合规培训和教育项目 D . 关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展，为高级管理层提供建议

A . A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作 B . B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论 C . C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实 D . D、内控合规预警委员会授权的其他职责

A . 正确 B . 错误

A . 负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告 B . 负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用 C . 负责内控评价相关信息系统的建设与维护 D . 负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

A . 协助制定法律政策 B . 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 C . 开展法律培训和教育项目 D . 经营管理的合规性和合规部门工作情况 E . 参与商业银行的组织架构和业务流程再造

A . 协助制定法律政策 B . 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 C . 开展法律培训和教育项目 D . 经营管理的合规性和合规部门工作情况 E . 参与商业银行的组织架构和业务流程再造

下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。 A．协助制定法律/合规政策 B．开展法律/合规培训和教育项目 C．不需要接受内部审计部门的检查 D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

A．协助制定法律政策 B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 C．开展法律培训和教育项目 D．经营管理的合规性和合规部门工作情况 E．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

A．协助制定法律政策 B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 C．开展法律培训和教育项目 D．经营管理的合规性和合规部门工作情况 E．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

是 否

A．指导、监督基层司法所建设和人民调解、社区矫正、基层法律服务和帮教安置工作; B．主管司法鉴定人和司法鉴定机构的登记管理工作; C．组织实施国家司法考试工作; D．监督管理法律援助工作。

A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A．参与商业银行的组织架构和业务流程再造 B．协助制定法律/合规政策 C．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 D．开展法律/合规培训和教育项目 E．随时关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展，为高级管理层提供建议

A．督促分行系统的使用 B．收集系统存在的问题，监督汇总辖内机构法律与合规管理情况 C．负责分行辖内各单位系统机构、分行系统用户的审批 D．关联交易管理

A．制定起草风险管理政策和程序 B．建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制 C．识别、评估、监测本机构的洗钱风险 D．组织落实反洗钱信息系统和数据治理

A．Ⅰ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ