在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有( )。 Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 Ⅲ.可能会给客户造成经济损失 Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓
()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
授信敞口额度包括除完全现金保证业务以外办理本、外币贷款、商业承兑汇票贴现、银行承兑汇票、保函、国际贸易融资等表内外融资业务的总额度。()
在什么情况下客户可以现金偿还融券负债?()
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。
客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后,应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。 Ⅰ.现金 Ⅱ.上市证券 Ⅲ.央行票据 Ⅳ.企业债券
()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
客户的融资融券授信额度,在如下什么情况下可以变更()。
客户授信额度受其提交的金融资产的和托管在本公司的总资产的双重控制,取两者的较低值。如客户的金资产(包括证券资产)为200万元,而其托管在本公司的证券总资产为80万元,则客户的授信额度最高为。客户的授信额度是其融资融券额的理论上限,证券公司对客户交易时的具体可使用额度。()
()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有( )。 Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点 Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度 Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡 Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司不会相应调高融资利率或融券费率
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项有( )。 Ⅰ.融资、融券的额度Ⅱ.保证金比例 Ⅲ.违约责任Ⅳ.纠纷解决途径
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
客户提交的融资融券保证金只能为现金。()
证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。
保证金可用余额是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。()
()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券 业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利 率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,期限不超过3个月。()此题为判断题(对,错)。
在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ.制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍。
()是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
()负责制定融资融券业务的操作流程,确定单一客户和单一证券的授权额度
证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度