以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。
A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息
此题为多项选择题。
时间：2024-02-02 14:06:48
相似题目
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以下不包括反洗钱岗位资格认证对象的有（）。
A . 反洗钱管理人员
B . 反洗钱专职岗位人员
C . 反洗钱兼职岗位人员
D . 反洗钱负责人员
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以下哪一项不是反洗钱检查方案内容（）。
A . 检查对象
B . 检查内容
C . 检查范围
D . 检查人员
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银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（ ）。
A . 除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B . 熟知银行承担的反洗钱义务
C . 保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D . 在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额交易和可疑交易
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下列属于中国反洗钱监测分析中心履行的职责的有（）。
A . 接受并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B . 建立国家反洗钱数据库
C . 按照规定向中国人民银行报告分析结果
D . 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
E . 经中国人民银行批准与境外有关机构交换信息、资料
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下列不属于申请筹建保险机构的反洗钱要求的有（）。
A . 投资资金来源正当合法
B . 风险控制体系规划中包含反洗钱安排
C . 组织机构框架中包含反洗钱负责机构
D . 人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训
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以下关于反洗钱的说法正确的有（）。
A . 《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起施行
B . 人民银行负责全国的反洗钱监督管理工作
C . 商业银行、保险公司、证券公司应建立大额交易和可疑交易报告制度
D . 个人无权向人民银行举报洗钱活动
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属于中国人民银行反洗钱职责的有（ ）。
A . 在职责范围内调查可疑交易活动
B . 参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
C . 接受单位和个人对反洗钱活动的举报
D . 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
E . 向侦察机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
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银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有(
)。
A . 除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B . 熟知银行的反洗钱义务
C . 保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D . 在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
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下列属于反洗钱可疑交易特点的有（）
A . 每天发生3次以上的国际汇款及结售汇交易
B . 每天发生等值1万美元以上的外币存取款交易
C . 营业日隔天发生持续5天以上的汇款及结售汇交易
D . 营业日隔天发生持续5天以上的存取款交易
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（）不属于金融机构反洗钱三大原则内容。
A . 合法审慎原则
B . 保密原则
C . 了解客户原则
D . 与司法机关、行政执法机关全面合作原则
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下列属于反洗钱工作部际联席会议成员单位的有（）。
A . A、中国工商银行
B . B、公安部
C . C、司法部
D . D、财政部
E . E、建设部
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交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）
A . 客户身份识别
B . 客户身份资料和交易记录保存
C . 大额和可疑交易的识别和报告
D . 反洗钱宣传和培训
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银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。
A . A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B . B.熟知银行的反洗钱义务
C . C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D . D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
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以下关于反洗钱大额可疑交易说法错误的有（）
A . 单笔或者当日累计等值1万美元以上（含）的存、取款交易属于大额交易
B . 单笔或者当日累计等值1万美元（含）以上的现金结售汇属于大额交易
C . 单笔或者当日累计等值10万美元以上（含）的转账业务属于可疑交易
D . 每天发生3次以上、或者营业日每天发生持续3天以上的存、取款交易属于可疑交易
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以下对反洗钱保密要求说法正确的有（）。
A . A．反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作
B . B．对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题
C . C．如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危
D . D．向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这回严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关人员面临因协查工作泄密带来的法律风险
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以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）
A . A.反洗钱调查的基本情况
B . B.可疑交易活动事实描述
C . C.可疑账户的基本情况
D . D.可疑交易情况分析
E . E.可疑交易活动调查处理意见根据和理由
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反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。
A . 客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度
B . 反洗钱工作检查、考核制度
C . 内部审计制度
D . 反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度
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下列选项中，属于国务院反洗钱行政主管部门主要职责的有（）。
A .
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以下不属于反洗钱内部机构信息内容的是（）。
A . 内部机构号
B . 内部机构联系人及电话
C . 内部机构名称
D . 内部机构地址
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以下描述符合反洗钱可疑交易特征的有（）
A . A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B . B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C . C、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
D . D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
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对反洗钱秘密信息的保护与安全控制，以下哪些说法是错误的（）
A．制作、收发、传递、使用、复制、保存和销毁反洗钱秘密信息，应当符合国家和本行有关保密规定
B．可在互联网及其他公共信息网络或者已采取安全措施的有线和无线通信中传递反洗钱国家秘密信息
C．禁止使用非涉密计算机、存储设备处理和存储国家秘密信息
D．对反洗钱秘密信息要按照国家和我行保密工作规定进行管理，切实防止失密或泄密事件的发生
此题为多项选择题。
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以下对于合规部门实施反洗钱检查的说法正确的有（)
A．牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
B．对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
C．对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
D．检查可以是现场，也可以是非现场
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根据《关于基层网点营运人员反洗钱业务三期优化内容投产通知》,以下哪几项属于客户风险视图模块（）优化19
A．风险点
B．基本信息
C．关联信息
D．外部信息
E．内部信息
