以下对反洗钱保密要求说法正确的有（）。

A . 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。 B . 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 C . 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。 D . 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

A . 应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作，知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内 B . 若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格的、的内部审批流程 C . 有关部门人员，不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料，所有调查反馈资料只能移交给调查组人员，不得以任何形式，向任何单位和个人泄露任何调查信息 D . 若在调查可疑交易的过程中出现困难，可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息，了解交易背景和交易目的，提高调查效率和质量

A . 正确 B . 错误

A . 询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正 B . 被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员可以在笔录上签名，也可以不签名 C . 调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存 D . 调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查

A . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束 B . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 C . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 D . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务

A . 《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起施行 B . 人民银行负责全国的反洗钱监督管理工作 C . 商业银行、保险公司、证券公司应建立大额交易和可疑交易报告制度 D . 个人无权向人民银行举报洗钱活动

A . 正确 B . 错误

A . A.中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施 B . B.严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限 C . C.反洗钱调查中的保密制度 D . D.反洗钱调查中的法律责任 E . E.反洗钱调查的救济途径

A . A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供 B . B.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供 C . C.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密 D . D.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供 E . E.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

A . A、注册会计师应当对其预期的客户或雇佣单位的信息予以保密 B . B、在终止与客户或雇佣单位的关系之后，注册会计师可以披露其在执业过程中获知的信息 C . C、如果法律法规允许披露，并且取得客户或雇用单位的授权，注册会计师可以披露客户或雇用单位的涉密信息 D . D、接受注册会计师协会或监管机构的质量检查，此时注册会计师有权利和义务进行披露

A . 同事 B . 家人 C . 客户 D . 朋友

A . 对公安网进行扫描、探测和入侵公安信息系统 B . 将办公用笔记本电脑带回家中上互联网 C . 将公安网上使用的计算机及其他存储、输出设备拿到外面维修 D . 民警对办公上网计算机注册，并定期进行安全检查

A . A、反洗钱调查所涉及的部门多、环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作。 B . B、对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 C . C、如果在协查过程中被洗钱分支知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还要影响到相关人员的安危。 D . D、向客户泄露调查反洗钱事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险。

A . 必须采取 B . 不采取 C . 可选择 D . 可以采取

A . A．金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供 B . B．金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户 C . C．金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款 D . D．金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款

A．健全性 B．有效性 C．合规性 D．可操作性

A．信息 B．数据 C．交易记录 D．开户资料

是 否

A、正确 B、错误

A．客观要求的监管 B．主观要求的监管 C．两种要求兼顾的监管 D．选择了与以上两种思路均不相同的具有中国特色的监管方式

A．任何人不得向工作人员探问邮件情况或者封面所写收、寄件人的地址、姓名 B．禁止工作时间内在工作场所接见来客 C．夹钳和日戳在每日工作结束后，交专人妥善保管 D．发现隐匿、毁弃或非法开拆他人信件的，必须及时报告上级主管人员

A．存储记录仪信息的设备要专机专用; B．存储记录仪信息的设备可以接入互联网; C．存储介质要设置专柜、统一编号管理; D．公共航空运输企业应与存储设备和介质生产商签订保密协议或保密承诺书

A．制作、收发、传递、使用、复制、保存和销毁反洗钱秘密信息，应当符合国家和本行有关保密规定 B．可在互联网及其他公共信息网络或者已采取安全措施的有线和无线通信中传递反洗钱国家秘密信息 C．禁止使用非涉密计算机、存储设备处理和存储国家秘密信息 D．对反洗钱秘密信息要按照国家和我行保密工作规定进行管理，切实防止失密或泄密事件的发生 此题为多项选择题。

A．牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查 B．对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查 C．对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查 D．检查可以是现场，也可以是非现场