证券市场监管的意义有（）。 I.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 II.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 III.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 IV.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

证券市场监管的手段包括（）。 I.法律手段 II.经济手段 III.行政手段 IV.道德手段

A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平的措施有（）。

A . 健全资本市场法规体系 B . 推进依法行政 C . 加强资本市场监管 D . 发挥行业自律和舆论监督作用

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证券业协会的主要职责有（）。 I.提供交易场所与设施 II.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 III.为会员提供信息服务 IV.组织培训和开展业务交流

A . I、II、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . II、IV

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国际证监会组合公布了证券监管的三个目标是（）。 I.保护投资者 II.降低系统性风险 III.保证证券市场的公平、效率和透明 IV.防止市场欺诈

A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I.已取得证券从业资格 II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III.具备良好的诚信记录及职业操守 IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A . I、II、III、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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证券市场监管的原则有（）。 I.依法监管原则 II.保护投资者利益原则 III.三公原则 IV.监督与自律相结合原则

A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格

A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

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2010年12月2日，B县烟草专局市场监管员刘某接到消费者举报，称县城汽车站南侧“佳佳便利店”销售假冒烟，要求对此店的行为加强监管。次日，市场监管员刘某和同事一起到佳佳便利店进行检查，现场查获无本地公司监销标识卷烟3条，没有发现假冒卷烟。同时，发现佳佳便利店的零售许可证已经过期。举报投诉受理的来源主要包含哪几类？

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证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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2010年12月2日，B县烟草专局市场监管员刘某接到消费者举报，称县城汽车站南侧“佳佳便利店”销售假冒烟，要求对此店的行为加强监管。次日，市场监管员刘某和同事一起到佳佳便利店进行检查，现场查获无本地公司监销标识卷烟3条，没有发现假冒卷烟。同时，发现佳佳便利店的零售许可证已经过期。举报投诉处理的程序是什么？

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证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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农村合作金融机构应严格执行《关于加强农村中小金融机构集中度风险监管的通知》（银监办发〔2011〕201号）要求，坚持小额、分散支农市场定位，从（）双线严控贷款集中度指标，坚决杜绝形成新的集中度超标贷款。

A . 数量和质量 B . 风险和管理 C . 授信和风险 D . 授信和管理

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监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 I.证券公司的内部控制 II.证券交易所的监督 III.证券业协会的自律管理 IV.证券监管机构的监管

A . I、IV B . I、II、III、IV C . II、III D . I、II、IV

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做市商说法正确的是（）。 I.维持市场流动性，满足投资者投资需求 II.有效稳定市场价格，增强市场稳定性 III.能够增强市场透明度 IV.受到严格监管

A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（）。