网点业务人员的业务培训和指导,应由总会计或网点主任负责。营业经理负责日常业务的授权工作。
需要有权人逐级审批的授权业务,经办网点需认真落实各层级有权人审批签字制度.()对各级有权人签字的真实性、完整性、合规性负责。
合规经理实行派驻网点轮换制度,原则上一年轮换一次,轮换时应对合规经理进行审计。合规经理轮换后的三个月内原则上可回到原轮换前的机构任职。
()是内控合规工作第一责任人,派驻业务经理强制休假由()统一安排。
经营性分支机构负责人为内控合规工作第一责任人,对派驻业务经理的工作负有()职责。
受理网点的生产管理人员负责受理网点(),重点控制业务真实性、合规性风险。
派驻业务经理()通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志,()向上级委派机构提交工作报告,分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况,遇重大事项及时报告。
由银行负责统一的专业指导,委派机构下设(),专职负责合规经理的日常管理。
合规经理的日常工作规程业务管理中培训指导包括()
对严重违反工作制度、滥用或超越职权办理业务事项、未经批准擅自离岗的;派驻网点发生重大差错事故或经济案件的;以及连续()年考核不达标的,将退出合规经理队伍。
合规经理实行派驻网点轮换制度,原则上()轮换一次,轮换时应对合规经理进行审计。
合规经理对派驻网点发生的()的授权业务的准确性、真实性、合规性等方面进行审核,对所授权的每笔业务负责。
派驻业务经理须每月定期检查业务印章领取、使用、保管和交接是否合规,主要包括()。
合规经理的日常工作规程业务管理中钥匙管理包括()
支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为().
在网点的日常内控管理工作中,“合规经理”所面临的最大风险是()
实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理,(),相互制约,双线问责”四项原则。
()负责落实各项日常性培训工作,增强个贷客户经理业务营销能力,提升合规操作水平。
合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。
销毁临柜业务印章须经()审批,销毁时由运营管理部门、内控合规部门(或内控合规派驻机构)和安全保卫部门共同派人参加,核对无误后销毁,并在销毁清册上签章。
派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况,如发现存在重大风险隐患及案件线索,应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期()向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。
当月履职行为合规状况应纳入派驻业务经理月度报告内容()
派驻业务经理应确认查冻扣手续是否合规,对于司法部门发起的该类交易,应审核()
派驻业务经理应监督检查对公外汇账户开立、使用、变更及关闭资料合规性()