根据反洗钱法规定,在进行反洗钱调查时,下列哪种作法是不允许的()
A . 在调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的反洗钱部门负责人批准,可以将被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料带走。
B . 对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以封存。
C . 调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查。
D . 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。
时间:2022-09-27 03:23:28
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根据《反洗钱法》第二十三条规定,对金融机构的拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的行为的处罚可以是()
A . 责令限期改正
B . 情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款
C . 情急严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处一万元以上五万元以下罚款
D . 追究刑事责任
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根据《反洗钱法》的规定,人民银行在进行反洗钱调查时,应符合下列()要求。
A . 调查人员不得少于二人
B . 出示合法证件
C . 出示国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
D . 事先通知金融机构
E . 出示反洗钱调查审批表
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根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的规定,解除封存应采用下列哪种形式()
A . 口头通知
B . 解除封存通知书
C . 解除封存清单
D . 解除封存的公函
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根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚?()
A . 拒绝反洗钱调查的
B . 阻碍反洗钱调查的
C . 拒绝提供调查资料的
D . 故意提供虚假材料的
E . 故意提供虚假说明的
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()
A . 为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B . 通过第三方识别客户身份
C . 为客户开立假名账户
D . 为客户开立匿名账户
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《反洗钱法》未规定对反洗钱调查违法的救济途径,因此对反洗钱调查中的违法行为无法进行救济。
A . 正确
B . 错误
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根据《反洗钱法》规定,中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查。
A . 正确
B . 错误
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的()
A . 调查人员不少于2人。
B . 调查人员出示合法证件和调查通知书。
C . 询问金融机构有关人员,要求其说明情况。
D . 询问时进行现场录音,做为调查资料留存。
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根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是()
A . A.金融机构主管
B . B.金融机构有关人员
C . C.非金融机构工作人员
D . D.金融机构反洗钱工作人员
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根据《反洗钱法》,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查。下列关于调查行为规范性要求的说法正确的有()。
A . 询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的,被询问人可以要求补充或者更正
B . 被询问人确认笔录无误后,应当签名或者盖章;调查人员可以在笔录上签名,也可以不签名
C . 调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以封存
D . 调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查
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根据《反洗钱法》的规定,下列哪项不是在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件()
A . 调查可疑交易活动
B . 可疑交易活动需要进一步核查
C . 通过询问金融机构工作人员仍未达到反洗钱调查目的
D . 经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A . A、未按规定履行客户身份识别义务的
B . B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C . C、违反保密规定,泄漏有关信息的
D . D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料
A . 正确
B . 错误
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根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施()
A . 该客户有向境外转款的迹象
B . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C . 该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查?()
A . 金融机构按照规定报告的可疑交易活动
B . 通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
C . 其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
D . 单位和个人举报的可疑交易活动
E . 通过涉外途径获得的可疑交易活动
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根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查?()
A . A.中国人民银行或者其省一级分支机构
B . B.银监会、证监会、保监会及其省一级派出机构
C . C.公安机关
D . D.人民检察院和人民法院
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查制作询问笔录时,下列哪一种作法是不允许的()
A . 询问笔录交被询问人核对。
B . 被询问人发现询问笔录有遗漏或差错的,可以要求补充或者更正。
C . 被询问人确认笔录无误后,应当签名或盖章。
D . 询问时根据实际情况需要可以不做询问笔录。
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《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”,在实践中,即为中国人民银行执法证。
A . 正确
B . 错误
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《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查,并可采取下列哪几种行政措施()。
A . 询问、查阅
B . 复制
C . 核实
D . 封存
E . 行政拘留
F . 临时冻结
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《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有。()
A . 询问
B . 查阅
C . 复制
D . 封存
E . 临时冻结
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根据《反洗钱法》规定,以下哪种说法是正确的()
A . 金融机构可根据自身需要决定是否设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
B . 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
C . 客户由他人代理办理业务的,如代理人有授权委托书的,则不必对代理人的身份进行核对、登记
D . 金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息及时销毁
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根据反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动,调查人员不得少于()人。
A . 2
B . 3
C . 4
D . 5
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查()1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A.1,2,3,4
B.1,3,4,5
C.1,2,4,5
D.1,2,3,4,5