单位和个人以获利或减少损失为目的，以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖，以影响证券价格或者证券交易量的行为是：（）。
下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
（ ）是指少数人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使普通投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时，不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（）
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
保险中介是指介于保险公司之间或保险公司与投保人之间，从事保险业务咨询与销售、风险管理与安排、价值衡量与评估、损失鉴定与理算等中介服务活动，并从中获取佣金和手续费的单位或者个人，以下经保险监管机构批准后可从事保险中介业务的有（）。①保险代理机构、保险经纪机构②银行、邮政、营销员③保险公估机构、保险精算师事务所④证券公司、信托公司、典当行
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
单位和个人以获利或减少损失为目的，以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖，以影响证券价格或者证券交易量的行为是（）。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
证券公司从事证券资产管理业务时,是用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以（）的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
证券公司从事资产管理业务时，不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 （）
证券公司开展资产管理业务可以（）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场的行为，这种行为属于()。
直接投资业务是指证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或公司，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收益为目的的业务。下列陈述正确的是()。
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（)和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
