下列关于中小企业私募债的说法，错误的是（　　）。

A . 正确 B . 错误

A . 是私下或直接向特定投资者募集的资金 B . 只能向少数特定投资者采用非公开方式募集 C . 对投资者的投资能力没有要求 D . 在信息披露、投资限制等方面监管要求较低

A . 正确 B . 错误

A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A . 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 B . 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 C . 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。 D . 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

A . A.货币市场基金不得投资中小企业私募债券 B . B.封闭式基金、定期开放基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过封闭式基金的剩余存续期或定期开放基金的剩余封闭运作期 C . C.单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10% D . D.单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的15%

A . 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行 B . 是一类特殊的机构投资者 C . 投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多 D . 可以投资公募基金公司的产品

A . 期限结构配置 B . 信用结构配置 C . 品种选择 D . 投资比例

A . 股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。 B . 股权投资基金必须由基金托管机构托管。 C . 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。 D . 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A . 债是特定当事人之间的法律关系 B . 债的主体是指特定的当事人 C . 债的内容是指债的主体双方之间的权利义务 D . 债权是请求特定人为特定行为的权利

A . 不用行政许可。直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场 B . 募集资金用途没有任何限制.非常灵活 C . 中小企业私募债发行主体为中小微企业。发行资质要求低。发行条件宽松 D . 募集资金可以偿还贷款。也可补充企业流动资金 E . 企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券

A . 公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关.风险比国债要高 B . 我国的公司债范围是广义上的.包括了企业债与金融债 C . 我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定 D . 我国公司债发行和交易的监管机构为中国证监会

A . 募集对象固定 B . 可以上市交易 C . 在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束较少 D . 不允许公开进行宣传

A . 不可以买卖股权 B . 可以买卖基金份额 C . 可以买卖期权 D . 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

A . 面向少数特定的投资者发行债券，不对所有的投资者公开出售 B . 具体发行对象有两类：机构投资者和个人投资者 C . 一般采取间接销售的方式，节省承销费用和注册费用，手续较简便 D . 不能公开上市，流通性差，利率比公募债券高，发行数额一般不大

A . 资金来源比较广泛 B . 可以通过公开发行上市、售出或并购、公司资本结构重组等方式获取投资回报 C . 拥有现成的市场供非上市公司的股权出让方与购买方直接达成交易 D . 对非上市公司的股权投资，因流动性差被视为长期投资，所以投资者要求高于公开市场的回报

A . 中小企业私募债的投资者实行严格的投资者适当性管理 B . 企业法人的注册资本不低于人民币1000万元 C . 承销商可参与其承销私募债券的认购与转让 D . 合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元。实缴出资总额不低于人民币2000万元

A．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证 B．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可 C．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证 D．中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

A．私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整 B．募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序 C．未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金 D．私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息

A．基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同 B．在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 C．募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访 D．未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

A．投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为 B．私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务 C．募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的，移送证券业协会处理 D．募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记人诚信档案

A．发行人是上市公司 B．每期募集投资者不超过200人 C．发行利率较高 D．发行人暂不包括房地产企业

A．募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息 B．募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估 C．同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，不用再次进行投资者风险评估 D．在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

A．私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级 B．私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级 C．私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级 D．私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级