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中小企业私募债属于私募债的发行,设行政许可,发行前由承销商将发行材料向证券交易所备案。
( )
A . 正确
B . 错误
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关于私募基金,以下说法错误的是()。
A . 是私下或直接向特定投资者募集的资金
B . 只能向少数特定投资者采用非公开方式募集
C . 对投资者的投资能力没有要求
D . 在信息披露、投资限制等方面监管要求较低
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中小企业私募债的特点包括()。 Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式 Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制,审批周期较慢 Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低 Ⅳ.中小企业私募债不设行政许可
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是( )。
A . 也称为谨慎性调查
B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动
C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访,调研企业现实生产经营、运作等情况
D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查
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下列关于中小企业私募债的说法,错误的是( )。
A . 每期私募债券的投资者合计不得超过200人
B . 为保证私募债安全性.私募债须强制担保
C . 发行规模不受净资产的40%的限制
D . 中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业
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下列不属于中小企业私募债特征的是( )。
A . 中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可,直接由证券公司自己做方案,就可以推向市场,证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响
B . 募集资金用途没有任何限制,非常灵活,可以偿还贷款
C . 中小企业私募债,不可补充企业流动资金
D . 中小企业私募债发行主体为中小微企业,发行资质要求低,发行条件宽松
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下列关于私募债发行利率的表述不正确的是( )。
A . 发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍
B . 期限在一年以上,不含一年
C . 发行的具体利率受发行时机、企业资质或知名度,偿债保障(抵押担保等)设计等因素的综合影响
D . 预计中小企业私募债发行利率将高于市场已存在的企业债、公司债等
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关于开放式基金投资中小企业私募债的规定,以下()表述有误。
A . A.货币市场基金不得投资中小企业私募债券
B . B.封闭式基金、定期开放基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过封闭式基金的剩余存续期或定期开放基金的剩余封闭运作期
C . C.单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的10%
D . D.单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的15%
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下列关于私募基金的说法错误的是( )。
A . 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
B . 是一类特殊的机构投资者
C . 投资者通常是个人投资者,且投资者数量较多
D . 可以投资公募基金公司的产品
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集合计划中,中小企业私募债的投资策略包括以下要素:()
A . 期限结构配置
B . 信用结构配置
C . 品种选择
D . 投资比例
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关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是( )。
A . 收购过程一般采用增资或转股的方式完成。
B . 投资退出中上市退出盈利幅度最高。
C . 签署的正式投资协议是以投资意向书为基础确定的。
D . 尽职调查。也称谨慎性调查,是私募股权基金投资流程的第一步。
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关于债的法律关系的说法,错误的是()。
A . 债是特定当事人之间的法律关系
B . 债的主体是指特定的当事人
C . 债的内容是指债的主体双方之间的权利义务
D . 债权是请求特定人为特定行为的权利
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关于中小企业私募债的特征说法正确的有()。
A . 不用行政许可。直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场
B . 募集资金用途没有任何限制.非常灵活
C . 中小企业私募债发行主体为中小微企业。发行资质要求低。发行条件宽松
D . 募集资金可以偿还贷款。也可补充企业流动资金
E . 企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券
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下列关于我国的公司债的说法,错误的是()。
A . 公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关.风险比国债要高
B . 我国的公司债范围是广义上的.包括了企业债与金融债
C . 我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定
D . 我国公司债发行和交易的监管机构为中国证监会
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下列关于私募基金的说法,错误的是( )。
A . 募集对象固定
B . 可以上市交易
C . 在运作上具有较大的灵活性,所受到的限制和约束较少
D . 不允许公开进行宣传
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关于私募发行说法错误的是()。
A . 面向少数特定的投资者发行债券,不对所有的投资者公开出售
B . 具体发行对象有两类:机构投资者和个人投资者
C . 一般采取间接销售的方式,节省承销费用和注册费用,手续较简便
D . 不能公开上市,流通性差,利率比公募债券高,发行数额一般不大
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以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是( )。
A . 公开上市(IPO)是指风险投资者通过企业股份公开上市,将拥有的私人权益转换为公共权益,在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报,是私募股权投资最理想的退出渠道
B . 能让私募股权投资基金获得较好的收益
C . 监管变得越来越严格,要通过IPO来退出变得比较难
D . 对所投资的企业要求不高,所花费的成本较高和时间较长
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以下关于私募股权投资的说法中,错误的是()。
A . 资金来源比较广泛
B . 可以通过公开发行上市、售出或并购、公司资本结构重组等方式获取投资回报
C . 拥有现成的市场供非上市公司的股权出让方与购买方直接达成交易
D . 对非上市公司的股权投资,因流动性差被视为长期投资,所以投资者要求高于公开市场的回报
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下列关于中小企业私募债的投资要求,说法错误的是()。
A . 中小企业私募债的投资者实行严格的投资者适当性管理
B . 企业法人的注册资本不低于人民币1000万元
C . 承销商可参与其承销私募债券的认购与转让
D . 合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元。实缴出资总额不低于人民币2000万元
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以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是( )。
A . 私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员
B . 私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查
C . 私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策
D . 私募股权基金作为财务投资人,要实际参与被投资企业的经营管理
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对于中小企业私募债来说,每期私募债券的投资者合计不得超过()人。
A.100
B.150
C.200
D.300
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关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理
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关于私募股权投资基金的投资者特点以下说法错误的是()
A.针对高端人群,对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准
B.具有丰富的专业知识或相关从业经验
C.基金的投资者人数没有上限
D.只能采取非公开方式募集资金
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下列关于增加打新债中签机会的说法错误的是()
A.顶格申购,申购数量填最大量
B.教会亲人打新,提升家庭中签率
C.选择评级高的新债打
D.坚持打新,不放过每一次机会