在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
证券账户管理包括()。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户的挂失补办
证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开户客户应当在账户开通前完成回访,并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些?()
A股账户按持有人分为( )。 I.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 II.证券公司自营证券账户 III.一般机构证券账户 IV.自然人证券账户
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
《证券账户管理规则》规定,由()对证券账户实施统一管理。
《证券账户管理规则》规定,()对证券账户实施统一管理。
( )对证券账户实施统一管理。
证券经纪人执业过程中,可以从事的活动有()。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。
A股账户按持有人分为( )。 Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 Ⅱ.证券公司自营证券账户 Ⅲ.一般机构证券账户 Ⅳ.自然人证券账户
《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
按用途划分,证券账户可以划分为()。 Ⅰ.上海证券账户 Ⅱ.深圳证券账户 Ⅲ.人民币特种股票账户 Ⅳ.证券投资基金账户
某证券公司经外汇局核准经营外汇业务,核准其外汇资本金1000万美元,经营B股经纪业务。该证券公司在某外汇指定银行购汇后,将1000万美元外汇资本金存放于证券公司在该外汇指定银行的外币证券客户交易结算资金账户(即B股保证金账户),统一收支管理。请分析该外汇指定银行在此操作过程中存在的违规操作行为。()
证券账户管理包括( )。 I .证券账户注册资料查询与变更 II .证券账户的开立 III.证券账户的注销 IV.证券账户挂失补办
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户,确保基金财产的完整。()
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。()
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户,客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。()
关于ETF二级市场交易的交收,T日日终,中国结算上海分公司按照结算参与人委托,将()从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户,再统一划拨至证券集中交收账户。
听力原文:客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。故选A。()是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
证券期货经营机构发行的资产管理计划的托管资产专用银行账户命名规则统一调整为“资产管理计划名称()
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经