银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种()的合规职能。
商业银行的内部审计方案应包括合规管理职能的()的审计评价。
以下关于银行保险内部控制的组织及职责的说法中,正确的是()。①从内部控制主体、客体及内容看,董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用②总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门,在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划,组织推动、实时监控和定期排查③总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为单位内部控制工作的最终责任人④银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人,负责与岗位职责相关的内部控制事务
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计
内部审计、合规和内部控制职能部门与风险管理部门之间应进行信息和数据分享,保证不同层面风险管理的时效性。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。
商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。
商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。()此题为判断题(对,错)。
金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大,可以由同一个部门承担。()
《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
对合规管理职能与内部审计职能描述不正确的是()
合规风险监测主要以商业银行内部机构、员工的经营管理行为为对象,其范围应涵盖银行所有机构、产品、职能、活动和系统()
《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。()