商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价。
农业银行内部审计部门在合规风险管理中发挥“第三道防线”的作用。()
某合规性审计业务没有发现任何不合规问题,但确实发现被审计机构没有建立相关制度来确保对适用法律法规的遵守。审计师的责任是()Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷,因为管理层没有建立确保合规制度Ⅲ、与管理层会面,确定应采取何种纠正措施Ⅳ、开展监测,以确定是否已采取纠正措施
农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合,内部审计部门可以履行部分合规管理职能。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应负责()。
环境经理提出了一个既能安全的管理废弃物又能确保公司遵守现行法规的最小投资方案,而内部审计师认为公司有义务超越合规性,更倾向于能够改正目前的缺陷又能使公司扩大经营的方法。内部审计师将如何解决这种差异()
了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。
()应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少()对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。
商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。
商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。()此题为判断题(对,错)。
审计部门应至少开展一次合规审计,对合规管理适当性和有效性进行审计评价()
《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第九条银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告()
《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。()