证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有（）。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。
要建立案件责任追究制度。对有案不查、瞒案不报、大案化小的，要按照有关规定严肃处理。对有章不循、违章不纠、屡纠屡犯等违规行为要从重处罚。
虽未损失票款，但有章不循，执章不严的税务机关管票、用票人员及单位负责人，应分别情节给（）处理。
出纳责任事故错款，对属于对工作严重不负责任，玩忽职守，有章不循，违反劳动纪律，不听劝阻，造成损失的责任事故，应按长款归公，短款自赔的原则处理。
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。
高度重视防范操作风险的规章制度建设，对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理。（）
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对有章不循的，要将责任人（），并严肃处理。
期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。()
加强票据业务内部控制机制，应严格执行（）“三分离”制度，确保各项业务操作全程控制和相互监督
对有章不循的，要将责任人（），并严肃处理。
银行业机构从业人员凡是发生有章不循、违章操作的，不论是否造成损失一律严肃处理，涉嫌违法的要坚决移送司法机关。
银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应明确制度执行力要求，规定内部主管部门和职责，规定检查人员职责，并对执行不力或检查不力的行为作出具体（）规定。
公积金项目贷款业务，对经办机构有章不循，出现（）的违规操作问题，一经查实，总行将全行通报并直接在房金OCRM系统中暂停该经办机构经营操作权，限期整改
习惯性违章是指哪些违反（）或有章不循、坚持和固守不良作业方式和工作习惯的行为。
对虽未损失票款，但有章不循，执章不严的国税机关的票证管理人员、用票人员及单位负责人，应视情节分别给予（）。
对于有章不循的责任人，要（）。
冬季气候严寒，人们由于畏寒怕冷，容易简化作业程序盲目乱干、有章不循给人身安全带来隐患（）
因内部管理不力，本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利造成严重后果的，给予（）处分
银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应明确制度执行力要求，规定内部主管部门和职责，规定检查人员职责，并A执行不力或检查不力的行为作出具体问责规定（）
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
银行业金融机构应当实行客户投诉源头治理，定期分析研究客户投诉、咨询的热点问题，及时查找薄弱环节和风险隐患，从运营机制、操作流程、管理制度等体制机制方面予以重点改进，切实维护金融消费者的合法权益。（）此题为判断题(对，错)。
有章不循，违章蛮干，属于事故发生的（)原因。
