根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。 (1)交易性质(2)交易目的(3)交易的受益人(4)交易的资金风险
根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定,以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是()。
反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延,即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。
按照人民银行反洗钱规定,可免于大额可疑交易报告的有金融机构同业拆借、同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、外国政府贷款转贷业务项下的交易。
开办个人金融业务的营业网点负责办理个人电子银行的注册、变更和注销等业务,并按照我行反洗钱管理办法的有关规定,做好客户身份识别、大额和可疑交易报告等工作。()
各分支机构及相关人员要遵循(),在办理业务中了解客户,对涉及的大额交易和可疑交易进行识别和报送,并严格履行保存交易记录等反洗钱义务,与行政执法机构及司法机关全面合作开展反洗钱工作。
《反洗钱法》中规定的反洗钱调查,是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中,为实现特定的反洗钱目的,而实施的收集资料、核实信息的行政行为。
《个人存款账户实名制规定》的发布实施,奠定了我国反洗钱工作中“了解客户”制度的实施基础。
依据《中国邮政储蓄银行个人消费信贷业务反洗钱工作实施细则(2020年版)》的规定,我行可疑交易报告遵循以客户为基本单位()的原则
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:建立客户信息时,须登记客户职业。()
《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定,开户行应遵循“了解你的客户”的原则,认真审核存款人()的信息,履行尽职调查的义务。
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,支行反洗钱系统操作员由()担任。
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,出现下列情况时,应当对客户开展重新识别()。
《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定,代理存取款业务时,如果代理人因合理理由无法提供
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。()
《晋商银行大额交易和可疑报告实施细则》规定,分行初审岗对系统筛选的可疑案例进行人工分析,对
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,在履行客户身份识别义务时,发现以下情形的,应当及时报告反洗钱管理部门,经总行审定后,提交电子可疑交易报告,并向当地中国人民银行当地分支机构报告:。
《晋商银行运营业务重要物品管理细则》规定:对重要物品的管理、使用以及《重要物品登记簿》记载情况,各分行至少()检查一次。
各支行需履行的反洗钱义务包括()。①配合做好客户身份识别和客户交易记录保存工作,依照总行客户风险等级评定标准,划分客户洗钱风险等级,实施分类监控措施②积极面向社会、银行客户宣传反洗钱知识,并书面记录每次宣传工作的内容及成效③做好可疑交易线索报送工作,以及洗钱案件线索的报告工作④组织参加各类反洗钱知识培训,每季度举行反洗钱业务学习应当不得少于1次,并做好学习记录⑤每半年向上级行报告本单位反洗钱工作开展情况⑥遵守保密制度,对了解到的客户资料、反洗钱工作情况、案件调查进展等信息保密,不向制度规定之外的范围透露
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,各业务部门(含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责()。
《金融机构反洗钱规定》第九条规定,金融机构应当建立和实施客户身份识别制度,了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的()
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:单位和个人银行账户自开户之日起()内无交易记录的,应暂停其非柜面业务。
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,中国人民银行及其省一级分支机构实施现场调查时,调查组应当出示()。
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:对于受益所有人判定,开户行应当根据单位客户的法律形态和实际情况,逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的()。