在案件专项治理工作中,银行业金融机构按照()的原则,围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面,有针对性地开展工作。
各机构必须建立重要岗位员工()制度,并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。
开办手机银行的各一级分行应通过合理的岗位设置、职责划分以及严密的内控机制来推动和加强业务运营管理,岗位设置必须专职。()
网点内控机制是通过网点贯彻落实网点岗位分离、事权划分、岗位制约以及监督检查制度,形成对网点风险的事前防范、事中控制、事后监督与纠正的动态过程和机制,实现银行业务的()发展与()经营的有机统一。
“管内控”,就是要求银行业金融机构本身一定要建立起一套有效的内部控制机制。()
流动资金贷款管理暂行办法》对开展流动资金贷款的贷款人内控机制建设有哪些原则性要求?()
由于银行治理机制缺失、内控制度不够严密造成的风险是()。
市场机制的基本特征有哪些?
我国欲建立健全商业银行的内控机制,应做到()。
银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度,无需向监管部门进行报备。
《流动资金贷款管理暂行办法》对开展流动资金贷款的贷款人内控机制建设有什么原则性要求?
商业银行对外部营销业务制定的内控制度,至少包括外部营销()、培训计划以及监督检查机制等内容。
所谓学习型社会,就是有相应的机制和手段促进和保障全民学习和终身学习的社会,其基本特征是()。
商业银行应当明确划分()的职责,建立职责分离、相互监督制约的内控机制。
税务系统内控机制建设的基本内容是:科学配置权力、排查廉政风险、规范工作流程、完善岗责体系、健全制度规范、实施动态管理。
各银行业金融机构要按照()的原则,完善信贷管理,强化内控机制,切实提高防范风险的能力和水平。
建立和完善我国商业银行内控机制的途径有()。
《固定资产贷款管理暂行办法》对开展固定资产贷款的贷款人内控机制建设有什么原则性要求?
《行政事业单位内部控制规范(试行)》(以下简称单位内控规范)将内部控制的基本原理与我国行政事业单位的实际相结合,梳理业务流程,瞄准内部管理中的薄弱环节,强化机制建设,将制衡机制嵌入到()之中,是指导行政事业单位加强内部管理的重要规范性文件。
根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》的规定,关键人员与亲属不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作()
银行履行外汇业务展业原则,应建立内控保障机制。将《银行外汇业务展业原则》内化于银行自身的内控制度、风险控制制度、业务操作流程、财务制度之中()
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,以下关于义务机构履行受益所有人识别义务与内控机制建设的关系描述,错误的是()
运营管理部门负责企业银行结算账户的业务管理和操作管理,并作为账户风险管理部门,通过建立健全制度体系,以及业务管理、风险监测、检查监督等相互制衡的内控机制,做好账户风险识别与评估工作()