以下关于大额交易业务处理证件规定的表述错误的是（）。

A . 客户办理单笔交易金额在等值1万美元以上（含）的存取款业务时，银行应当核实客户有效证件并留存复印件 B . 客户办理单笔交易金额在等值1万美元以上（不含）的存取款业务时，银行应当核实客户有效证件并留存复印件 C . 客户办理一次性存入或支取1万美元（含）的，由综合柜员授权办理 D . 客户办理一次性存入或支取1万美元（含）的，由支行（局）长授权办理

A . A.系统按照登记编号设置的参数进行批量的代收，并将代收成功的金额转入委托单位账号或内部账。 B . B.代收失败的明细在“[800140]批量结果查询交易“中进行显示 C . C.代收失败的明细可在批量结果返盘文档中进行查看。 D . D.批量结果处理完成后，无需做“[800130]批量结果返盘“。

A . A、差错处理须坚持“更改有据”的原则。对发现差错或有疑问的小额支付业务应通过本系统办理查询查复。差错报单应当日处理，至迟不得超过第二个工作日 B . B、往账业务差错处理。已录入未确认前发现的差错，经主管授权后，柜员做取消处理。发送成功后发现的差错。本行发出的往账贷记业务报单，发出查询或退回申请以请求来账接收行代为更正或退回；本行发出的往账借记业务报单，发出查询或止付申请以请求来账接收行代为更正或止付 C . C、来账业务差错处理。来账行发现差错应及时向往账行发出查询，并根据往账行的查复内容按有关规定进行处理。收到非本行或报单内容不得代为更正的贷记业务来账，柜员应做退汇处理 D . D、往账业务报单状态为“待取消”时，经主管授权后，应及时通过取消交易进行处理。来账业务报单状态为“核销失败”时，应及时查明原因，重新核销

A . A、本地客户单笔存取款交易金额在1万元（含）以上的，必须提供账户本人有效实名证件进行登记 B . B、异地客户单笔存取款交易金额在1万元（含）以上的，必须提供账户本人有效实名证件进行登记 C . C、单笔交易金额在1万元（含）以上的现金到账户转账，必须提供办理人/账户所有人身份证件办理 D . D、单笔交易金额在5万元（含）以上的账户间转账业务，必须提供办理人/账户所有人身份证件办理

A . A、单笔或当日累计人民币交易20万元以上或外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支 B . B、单位、个体工商户银行账户之间单笔或当日累计人民币100万元以上或外币等值20万美元以上的款项划转 C . C、个人银行账户之间、个人与单位银行账户之间当日单笔或当日累计人民币50万元以上或外币等值10万美元以上的款项划转 D . D、交易一方为个人、单笔或当日累计等值1万美元以上的跨境交易

A . 若收件人提供的是本人港澳居民往来内地通行证，可以投交邮件 B . 若收件人提供的是本人驾驶证，可以投交邮件 C . 若收件人提供的是本人学生证，可以投交邮件 D . 若收件人提供的是本人户口簿，可以投交邮件

A . 期货交易一般允许用对冲方式了结 B . 期货交易中既有一般投资者，也有投机者 C . 期货交易可以显著减少金融市场的风险 D . 期货交易能够放大证券市场的交易量

A . 处理的袋套中如发现有脱落的邮票，应尽量找到原邮件，将邮票贴回原部位，如找不到，可以自行留用 B . 严禁使用在邮件上剥取的使用过的邮票 C . 投递局发现收到的给据邮件漏贴邮票，应验知收寄局查实处理，邮件照常投递 D . 处理环节严禁在包裹详情单上剥取或等值揭换所贴用的邮票

A . 外币交易在初始确认时，可以采用按照系统合理的方法确定的、与交易日即期汇率近似的汇率折算 B . 资产负债表日，对于外币货币性项目应当根据汇率变动计算汇兑差额作为财务费用，无需再计提减值准备 C . 外币交易应当在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率或近似汇率将外币金额折算为记账本位币金额 D . 资产负债表日，对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变原记账本位币金额

A . A、该交易用于处理手工入账的业务 B . B、该交易用于存在记账错误的业务 C . C、该交易可以撤销当日处理的业务 D . D、该交易可以撤销隔日处理的业务

A . 结算外币应收账款形成的汇兑差额应计入财务费用 B . 结算外币应付利息形成的汇兑差额一定计入财务费用 C . 期末调整应收账款外币账户产生的汇兑差额计入财务费用 D . 期末调整应付账款外币账户产生的汇兑差额计入财务费用

A . 大额提钞业务单笔的最高限额由各一级分行自行确定，办理该业务客户需要提前办理大额取款预约 B . 单笔存款等值5000美元的外币存款业务需要检验并留存客户证件 C . 活期子账户续存、支取日累计等值1万美元的业务需要授权 D . 正式挂失等值1万美元的业务需要授权，并在挂失有效期内进行核实

A . A、收到查询书后，应对查询书进行打印 B . B、根据查询书的查询内容仔细核对原业务的相关凭证 C . C、执行“[400037]发起查询书-发出查询/查复书”交易，录入查复书，对查询内容进行回复 D . D、查复书发出后，经办柜员在原有打印的查询书签名确认

A . A、一本通开户交易码为010601 B . B、一本通续存交易码为010602 C . C、客户持一本通存折办理子账户开户，必须在一本通开户的网点 D . D、现金开户业务单据打印完成后，柜员在一本通存折上加盖储蓄专用章，在开户凭条上加盖业务专用章，并在单据指定位置加盖业务用个人名章

A . 单笔或者当日累计等值1万美元以上（含）的存、取款交易属于大额交易 B . 单笔或者当日累计等值1万美元（含）以上的现金结售汇属于大额交易 C . 单笔或者当日累计等值10万美元以上（含）的转账业务属于可疑交易 D . 每天发生3次以上、或者营业日每天发生持续3天以上的存、取款交易属于可疑交易

A . 证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货 B . 在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100% C . 保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。 D . 融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。

A . A、执行“[400037]发起查询书-发出查询/查复书”交易，录入相关的交易要素和查询/更正内容 B . B、对录入信息完毕的查询书，经主管授权后予以发送 C . C、对查询书录入操作完成后，打印《业务交易单》和查询书 D . D、查询书不允许重复发送，故发出查询后，应跟踪查询书的回复情况

A . A、“[492015]支付业务撤销/冲账”交易 B . B、“[492031]异常来账处理查询”交易 C . C、“[400055]大额查询打印业务-来账查询处理”交易 D . D、“[400030]来账手工入账”交易

A . 取款金额10万元，应由综合柜员授权办理 B . 账户清户时金额38万元，应由综合柜员核对，支行（局）长授权办理 C . 账户间转账金额50万元，由综合柜员授权办理 D . 现金到账户转账金额1万元，由综合柜员授权办理

A . 融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 B . 融券没有资金成本 C . 卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 D . 保证金交易能够减少资金占用

A . 对公和对私个人客户签约是同一交易 B . 对私客户签约交易为“5901” C . 对公客户签约交易为“5901” D . 对公和对私客户信息同步是同一交易

A . A、差错处理必须坚持""更改有据""的原则，对有差错或有疑问的业务应及时处理，不得拖延 B . B、往账差错处理。往账确认前发现差错，应由原录入员根据原始凭证要素进行修改或删除后重新录入；往账确认后发现差错，经运营主管审核并签章后，由原确认员通过大额支付系统向接收行发送“退回申请”。如收到接收行“同意退回”的答复，由接收行将款项退回；如收到接收行“拒绝退回”的答复，应立即通过查询或其他方式及时与接收行协商解决 C . C、来账差错处理。对有疑问的来账报单，经运营主管审批后，及时来账核销，转入“待处理来账贷方报单款项”账户核算，并发出查询，待收到查复后按查复书要求进行处理 D . D、对金额、账号、业务种类有误的来账业务，接收行不得代为更正，必须做退汇处理

A.应当由期货公司自行负责处理投诉 B.证券公司和期货公司应当根据具体投诉内容，事后设定对该客户最有利的业务协作程序 C.证券公司和期货公司应当按双方事先建立的业务协作程序和规则处理投诉 D.应当由证券公司自行负责处理投诉

A．交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告 B．大额交易报告包括大额转账交易和大额现金交易 C．对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D．大额交易报告是指报告经分析有洗钱嫌疑的、规定金额以上的金融交易信息（包括客户信息）的行为