基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。（）
基金服务机构违反证券投资基金管理公司管理办法的规定，泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利，损害基金份额持有人合法权益的，责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。
自有关证券公开发行之日起（）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。（）
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
自有关证券公开发行之日起（）内，调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时，不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（）
公开披露基金信息时，不得有下列（）行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.公开基金的募集情况 Ⅳ.承诺收益或者承担损失
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
依据《证券投资基金发》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。（）
证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（）
（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息资料。
证券分析师应当非常谨慎地处理所获得的非公开信息。()此题为判断题(对，错)。
证券分析师（)A．可以不履行对未公开重要信息保密的义务B．应将投资分析的原始资料进行适当保存C．对
证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的()原则的内涵之一。
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息包括完整详实的、公开披露的信息资料，以及分析师所获得的非公开信息。（）
证券投资基金公开披露基金信息,不得有的行为包括()。
证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的（)原则的内涵之一。A．独立诚信
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。（)
