中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。
以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是()。
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()
农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括:()。
()是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。
民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。
总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部,由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作,主要职责包括、()
兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的,应当及时向总行法律与合规部报告()
总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统,确保反洗钱数据准确报送,及时与()和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
根据总行文件规定,总行法律合规部合同审查范围为()
关于员工违规行为的积分管理,总行其他部门的主要职责包括领导内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
以下哪个选项是总行法律与合规部在全面合规管理组织架构中的职责()
以下为合规内控与操作风险管理系统的主要模块的有()
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
分行法律与合规职能部门关于合规内控与操作风险管理系统的管理职责包括()
分行法律与合规职能部门对于收集整理的《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》、《兴业银行关联方主要情况变动声明函(适用于自然人)》应于()内报送总行法律与合规部
总行法律与合规部应汇总全行关联交易额度使用情况,向()报告
科技与产品创新委员会各专委会专业委员由、内控与法律合规部、运营管理部、科技与产品管理局、研发中心、数据中心等部门负责人担任()
加强海外机构管理,研究在海外机构现有的合规、内控管理岗位中充实()职责,就机构负责人廉洁从业、案件防控、员工从业行为管理、责任追究与总行纪委、监察部建立工作联系机制。