中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。
根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定,签署或出具各类非总行格式合同文本、承诺类文件、各类协议及合同需经()法律合规部门审查,并经有权审批人审批同意。
总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、()与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告,并负责落实风险管理委员会的各项决定
总行合规管理部仅对中文版法律文本进行审查并出具法律审查意见。送审单位如因业务需要签署外文版本,需要审查的,应当提供中外文对照版本,并对中文译本的准确性负责。
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
对个人作为委托方的委托贷款业务,要严格审查资金来源和借款人实际用途的合规性,应审慎对待委托人提出的“监督贷款的使用”的要求。如委托人特别要求受托人监督委托贷款的使用,应在()中明确具体监督事项和监督措施,并加();同时所明确的具体监督事项和监督措施必须报总行法律合规部出具合规意见。
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()
民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。
兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的,应当及时向总行法律与合规部报告()
总行()根据《武汉农村商业银行关于印发总行内设部室主要职责的通知》规定的职责范围,负责对合同所涉事项进行前置业务审查或合同所涉费用的审查,并出具书面审查意见。
根据制度规定,各级机构和人员在执行总行制度的过程中,发现制度存在以下问题的,应当及时向法律与合规部门反馈()。
风险总监审批产品或项目通过后,私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。
根据总行授权,分行有权对总行法律合规部审查范围外的合同文本进行审查,包括但不限于下列合同类型()
银团贷款工作组接到牵头行发送的银团贷款合同文本后,根据总行业务合同管理的相关规定移交省级分行法律合规职能部门进行内部法律审查。银团贷款合同文本经内部法律审查通过后,方可正式签约。农发行的签约人为()。
以下哪个选项是总行法律与合规部在全面合规管理组织架构中的职责()
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
本行接受境外机构调查受制裁国家业务时,应在调查或质询()个工作日内向总行合规部进行书面报告,总行合规部收到书面报告后,()个工作日内向中信集团法律合规部进行报告
分行法律与合规职能部门对于收集整理的《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》、《兴业银行关联方主要情况变动声明函(适用于自然人)》应于()内报送总行法律与合规部
总行法律与合规部应汇总全行关联交易额度使用情况,向()报告
下面为总行法律与内控合规部主要职责为()
根据本行关联交易报送规定,业务发生机构应当将与本行董事、高级管理人员有关联关系的关联交易通过总行相关条线管理部门在批准之日起报告法律合规部,法律合规部在批准之日起十个工作日内报告监事会()
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗, 合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告()