上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有(
)。
A . 个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元
B . 具有两年以上的证券投资经验
C . 理解并接受私募债券风险
D . 注册资本不低于人民币1000万元的企业法人
时间：2022-09-20 14:06:59
所属题库：银行从业资格证
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中小企业私募债属于私募债的发行，设行政许可，发行前由承销商将发行材料向证券交易所备案。
（ ）
A . 正确
B . 错误
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中小企业私募债的发行利率较目前中小企业常用的民间借贷成本高。
A . 正确
B . 错误
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中小企业私募债的特点包括（）。 Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式 Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢 Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低 Ⅳ.中小企业私募债不设行政许可
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（）
A . 正确
B . 错误
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下列关于中小企业私募债的说法，错误的是（ ）。
A . 每期私募债券的投资者合计不得超过200人
B . 为保证私募债安全性．私募债须强制担保
C . 发行规模不受净资产的40%的限制
D . 中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业
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中小企业私募债具有的优势包括(
)。
A . 发行门槛低、成本可控
B . 无强制性信用评级要求
C . 发行规模不受净资产限制,资金用途灵活
D . 40％规定突破
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对中小企业私募债强制要求担保。
（ ）
A . 正确
B . 错误
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中小企业私募债的发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年以上。（）
A . 正确
B . 错误
-
下列不属于中小企业私募债特征的是( )。
A . 中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可,直接由证券公司自己做方案,就可以推向市场,证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响
B . 募集资金用途没有任何限制,非常灵活,可以偿还贷款
C . 中小企业私募债,不可补充企业流动资金
D . 中小企业私募债发行主体为中小微企业,发行资质要求低,发行条件宽松
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关于开放式基金投资中小企业私募债的规定，以下（）表述有误。
A . A.货币市场基金不得投资中小企业私募债券
B . B.封闭式基金、定期开放基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过封闭式基金的剩余存续期或定期开放基金的剩余封闭运作期
C . C.单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%
D . D.单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的15%
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中小企业私募债具有（
）优势。
A . 发行门槛低、成本可控
B . 无强制性信用评级要求
C . 采用交易所备案制、效率高、不可预见
D . 发行规模不受总资产限制
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集合计划中，中小企业私募债的投资策略包括以下要素：（）
A . 期限结构配置
B . 信用结构配置
C . 品种选择
D . 投资比例
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下列符合中小企业私募债发行、担保和评级要求的有( )。
A . 发行规模不受净资产的40％的限制
B . 需提交经具证券期货从业资格的事务所审计的最近两年财务报告
C . 年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D . 鼓励中小企业私募债采用担保发行,但不强制要求担保
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中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的（）倍。
A . 1
B . 2
C . 3
D . 4
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中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的（ ）倍。
A . 1
B . 2
C . 3
D . 4
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关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。
A . 不用行政许可。直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场
B . 募集资金用途没有任何限制.非常灵活
C . 中小企业私募债发行主体为中小微企业。发行资质要求低。发行条件宽松
D . 募集资金可以偿还贷款。也可补充企业流动资金
E . 企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券
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未在沪深证券交易所上市的某中小微型房地产企业近期在公司经营中出现资金短缺的情况,公司领导决定发行中小企业私募债来实现资金融通。(
)
A . 正确
B . 错误
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在保护投资者权益方面,上海证券交易所和深圳证券交易所《试点办法》在借鉴公司债现有受托管理人、债券持有人大会等投资者权益保护措施的基础上,要求发行人设立偿债保障金专户,建立偿债保障金机制,规定发行人应当在募集说明书中约定采取限制股息分配措施,以保障私募债券本息按时兑付,并承诺若未能足额提取偿债保障金,不以现金方式进行利润分配。(
)
A . 正确
B . 错误
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中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为（）年。
A . 1
B . 2
C . 3
D . 4
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下列关于中小企业私募债的投资要求，说法错误的是（）。
A . 中小企业私募债的投资者实行严格的投资者适当性管理
B . 企业法人的注册资本不低于人民币1000万元
C . 承销商可参与其承销私募债券的认购与转让
D . 合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元。实缴出资总额不低于人民币2000万元
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中小企业私募债的发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的4倍，否则就属于高利贷性质的融资，不受法律保护。()
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对于中小企业私募债来说，每期私募债券的投资者合计不得超过（）人。
A.100
B.150
C.200
D.300
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以下关于中小企业私募债说法错误的是（）
A．发行人是上市公司
B．每期募集投资者不超过200人
C．发行利率较高
D．发行人暂不包括房地产企业
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中小企业私募债在流动性上（）、在债券违约风险上（）高评级债券
A．低于、高于
B．低于、低于
C．高于、高于
D．高于、低于
