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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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下列属于证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。
A . 正确
B . 错误
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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A . 未经客户委托.擅自为客户买卖证券
B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C . 挪用公款进行大规模的证券买卖
D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E . 为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有()
A . A.王某挪用公款买卖证券;
B . B.某公司出借自己的证券帐户;
C . C.刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票;
D . D.某大学教授散布某股票将上涨的消息,使许多学生纷纷买进该股票,结果该股票价格大跌,学生遭受重大损失;
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()
A . A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B . B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D . D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
A . 提供、传播虚假信息
B . 替客户办理账户开立
C . 客户招揽
D . 与客户约定分享投资收益
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甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,属于证券法律制度所禁止的有()。
A . 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人,甲公司董事张某在获悉该消息后,告知其朋友王某,王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期,在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时,知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息,在年报公布前买入了本公司股票10万股
D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙,将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票
C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有M公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%,在购入后的2个月卖出
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B . 证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C . 某公司出借自己的证券账户
D . 某公司非法利用他人账户从事证券交易
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下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有()。
A . 侵占、损害客户的合法权益
B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C . 为客户介绍相关的风险
D . 泄露客户资料
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甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,属于证券法律制度所禁止的有()。(2010年)
A . A.持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人,甲公司董事张某在获悉该消息后,告知其朋友王某,王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B . B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期,在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
C . C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时,知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息,在年报公布前买入了本公司股票10万股
D . D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知,在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A . A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B . B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C . C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D . D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E . E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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下列行为属于《证券法》所禁止的有()
A . 非法获取内幕信息的人进行证券交易
B . 非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易
C . 国家工作人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场
D . 法人非法利用他人账户从事证券交易
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。
A . 挪用客户的交易结算资金和证券
B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
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下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ.泄露客户资料
Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ
B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ
C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
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下列股票交易行为中.属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . A.甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖2上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日.转让其所持有N公司的股票
D . D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是()。
A . 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B . 接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C . 以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D . 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
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下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息