关于《证券法》的适用说法错误的是（）。

A . 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议 B . 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C . 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式 D . 证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

A . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金 B . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收 C . 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵 D . 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

A . 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B . 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C . 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司 D . 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

A . 证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体 B . 投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成 C . 一码通账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及其变动的具体情况 D . 子账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户

A . 在对证券投资组合业绩进行评估时，考虑组合收益的高低就可以了 B . 投资目标的确定应包括风险和收益两项内容 C . 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低 D . 投资收益是对承担风险的补偿

A . 证券交易所的设立和解散，由国务院决定 B . 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格 C . 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 D . 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

A . 根据管理者对市场效率的不同看法，组合管理方法可分为被动管理和主动管理 B . 被动管理是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的方法 C . 主动管理是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并调整证券组合以获得尽可能高的收益的方法 D . 主动管理的管理者采用买入并长期持有的投资策略

A、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 B、在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C、申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历 D、投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

A . A．基本分析法的优点主要是应用起来相对简单 B . B．基本分析法预测的精准度相对较高 C . C．技术分析法分析的结论时效性较强 D . D．就我国现实市场条件来说，基本分析法比技术分析法应用得更多

A . 公司制证券交易所是不以盈利为目的的事业法人 B . 会员制证券交易所是以盈利为目的的公司法人 C . 证券交易所是一级市场的主体 D . 会员制证券交易所收取的费用较低

A . A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B . B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C . C、投资者是买卖证券的主体 D . D、投资者是买卖证券的客体

A . 股票不适用 B . 国务院认定的其他证券适用 C . 公司债券不适用 D . 一定是在中国领土内

A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》 B.证券衍生品种发行、交易适用《证券法》 C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规 定处理并追究法律责任 D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》

A．向不特定对象发行证券属于公开发行 B．向特定对象发行证券不一定属于非公开发行 C．证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 D．证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A．证券是一种直接融资的金融工具 B．发展证券市场是建立和完善投资市场的需要 C．发展证券市场有利于产业结构调整和企业重组 D．证券不具备间接融资的优点

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，证券交易所的设立和解散，由国务院决定 B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种 C.我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会 D.证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院任免

A．公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易 B．非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让 C．非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让 D．公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销 C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/49a506c00d0628792ff1b88ca4045e84.gif' /> 此题为多项选择题。

A．发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得存在任何同业竞争情形 B．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否对发行人构成重大不利影响 C．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争 D．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送

A．应重点核查发行人申报时提交的公司章程（草案）内容是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定 B．应重点核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规则规定的任职要求 C．应重点核查在上市委员会审议之前，发行人独立董事的设置是否符合北交所上市公司独立董事的相关规定 D．无需核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合北交所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求

A．证券估值是证券交易的前提 B．证券估值是证券交易的基础 C．证券估值可以成为证券交易的结果 D．证券交易不可以用于对未来的财务预测

A．政府债券、证券投资基金份额的上市交易 B．在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任 C．资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，按照国务院制定的《证券法》的原则规定 D．中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易