证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（ ）。
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
1998年8月，国务院批准了《证券监管机构体制改革方案》，（）作为全国证券期货市场的主管部门，可在部分中心城市设立派出机构。
保险公司的资金不得用于设立证券经营机构，不得用于设立保险业以外的企业。
证券中介机构包括（ ）。 Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．证券服务机构 Ⅲ．证券监管机构Ⅳ．证券立法机构
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 I.承销 II.经纪 III.自营 IV.投资咨询
1986年以前，英国证券业的监管机构主要有（）个。
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（）
（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。
制定对证券经营机构业务监管的原则是（）
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（ ）。 I.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营 II.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 III.可以对企业进行股权投资 IV.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）
国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（）
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。 A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．个人资产不得低于1亿元人民币
非银行金融机构客户包括经监管机构批准设立的金融资产管理公司、保险公司、信托公司、证券公司以及其他经监管部门批准设立的非银行金融机构。（)
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。Ⅰ.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度，经
8、对证券经营机构的设立监管主要有______。
国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题，包括（）。Ⅰ.部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融领域，有的还返程境内设立子公司与母公司相同的业务Ⅲ.部分机构没有信心报送监管，对证券基金经营机构及其相关人员的法律责任不明确Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患
下列关于证券公司直接投资业务子公司说法，正确的是（）。Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务Ⅲ.可以对企业进行股权投资Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
