契约型基金中基金管理公司的职责包括( )。Ⅰ.管理、保管Ⅱ.监管基金经理人的投资工作Ⅲ.确保基金经理人遵守公开说明书所列明的投资规定Ⅳ.确保采取的投资组合符合信托契约的要求
()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
在开户管理方面,下列哪些说法是符合监管要求的()
对于未按要求执行数据安全管理规定的机构,()将予以通报,并提请监管部门进行处罚。
工程项目部负责施工现场的HSE工作,对施工现场HSE进行检查与监管,及时整改查出的问题,确保落实施工HSE措施,使其符合()建设要求。
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是()
机构的操作风险和()状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。
运营监管经理在核销预警信息时对于缺少影像或不符合质量要求业务凭证的电子影像及时报告(),确保电子档案的完整规范。
内部控制通过实现(),可以确保银行经营活动遵循有关法律、法规的规定,满足监管机构的要求,同时也促进银行符合自身的制度和程序。
兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营?()
()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
保险公司在与保险中介机构签订合作协议前,应对其()等方面进行审慎评估,确保符合保险监管规定及保险销售的要求。
食品生产经营者在有关主管部门责令其召回或者停止经营不符合食品安全标准的食品后,仍拒不召回或者停止经营的,食品监管部门依据各自职责可以给予()处罚。
要确保畜产品质量安全,就必须按照“属地管理、分级负责”的原则和要求,建立完善监管责任制。
监管资本指监管当局为确保银行机构弥补损失、抵御金融风险,从制度上要求银行机构必须保持的资本水平,属于银行机构的资本外部约束机制。()
凡不按监管部门要求对不良资产进行监测、考核,不及时准确报送有关数据及报告的农村信用社和各级管理部门,监管机构按照农村信用社贷款管理制度的相关规定予以处罚。
合规文化是指银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失,()地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向,以从精神方面确保其各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织约定以及内部规章的要求。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当(),确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
金融监管:指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。
金融监管:指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。根据上述定义,下列属于金融监管行为的是:()
对于外部监管要求的印章及业务专用章等重要实物印章,纳入_____封闭管理()
房地产行业作为特殊监管类和审慎维持类行业,按“总量控制、回归本土、择优介入、提高收益”的原则开展业务,确保在符合监管要求的前提下稳健发展()
根据《金融机构反洗钱监督管理办法》的相关要求,通过自动采集系统内的反洗钱数据,定期生成符合监管部门要求的年度监管报表。()