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商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C . 挪用单独管理的客户资产的
D . 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E . 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
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具有下列()情形之一的,可以认定为行政机关作出的具体行政行为适用法律错误。
A . 适用乡人民政府创制的规范性文件作出行政处罚决定
B . 在送达当事人的文书中明确表述,采取限期搬迁的行政强制措施,系根据县人民政府集中整治的会议作出的
C . 在对当事人的治安处罚决定书中明确:“根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》,决定罚款人民币100元”
D . 处罚依据表述为:“根据《食品卫生法》有关规定”
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根据反垄断法律制度的规定,下列情形中,相关当事人不可以依据反垄断法和民法主张赔偿责任的有( )。
A . 因垄断协议无效,协议一方当事人向另一方当事人主张返还对价,恢复原状的
B . 因垄断协议当事人一方对违反垄断协议的他方实施处罚,给其造成损失的
C . 因垄断协议无效,消费者向实施垄断协议的经营者主张返还多付价款的
D . 因经营者滥用违反经营者集中行为而受损的
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根据法律规定,有下列()情形之一的房屋不得出租。
A . 属于违法建筑
B . 不符合安全、防灾等工程建设强制性标准的
C . 违反规定改变房屋使用性质的
D . 法律、法规规定禁止出租的其他情形
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法律援助案件的相关人员遇有下列情形之一的,应当向法律援助机构报告,法律援助机构经审查核实的,应当终止该项法律援助()。
A . 办理法律援助案件的人员向受援人收取财物
B . 受援人的经济收入状况发生变化,不再符合法律援助条件的
C . 案件终止审理或者已被撤销的
D . 受援人又自行委托律师或者其他代理人的
E . 受援人要求终止法律援助
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依据《合同法》规定,具有以下()情形之一的,要约失效。
A . 受要约人对要约的内容作出实质性变更
B . 承诺期限届满,受要约人未作出承诺
C . 要约人拒绝接受受要约人的承诺的
D . 要约人依法撤销要约
E . 拒绝要约的通知到达要约人
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商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B . 挪用单独管理的客户资产的
C . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E . 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
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根据反垄断法律制度的规定,下列情形中,相关当事人可以依据反垄断法和民法主张赔偿责任的有()。
A . 因经营者滥用市场支配地位行为而受损的
B . 因垄断协议当事人一方对违反垄断协议的他方实施处罚,给其造成损失的
C . 因垄断协议无效,协议一方当事人向另一方当事人主张返还对价,恢复原状的
D . 因垄断协议无效,消费者向实施垄断协议的经营者主张返还多付价款的
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排放水污染物超标或者超总量,但有下列情形之一,法律法规相关条款另有特别规定的,适用特别规定,不适用限期治理。()
A . A、建设项目的水污染防治设施未建成、未经验收或者验收不合格,主体工程即投入生产或者使用的,根据《水污染防治法》第七十一条处罚
B . B、建设项目投入试生产,其配套建设的水污染防治设施未与主体工程同时投入试运行的,根据《建设项目环境保护管理条例》第二十六条处罚
C . C、不正常使用水污染物处理设施,或者未经环境保护行政主管部门批准拆除、闲置水污染物处理设施的,根据《水污染防治法》第七十三条处罚
D . D、违法采用国家强制淘汰的造成严重水污染的设备或者工艺,情节严重的,根据《水污染防治法》第七十七条处罚
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商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B . 未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
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《关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定,交通肇事致一人以上重伤,负事故全部或者主要责任,并具有下列()情形之一的,以交通肇事定罪处罚。
A . 酒后、吸食毒品后驾驶机动车辆的
B . 无驾驶资格驾驶机动车辆的
C . 明知是无牌证或者已报废的机动车辆而驾驶的
D . 超载驾驶的
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《关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》中规定:具有下列()情形之一的,应当认定为“情节严重”,对相关责任人员,处五年以上十年以下有期徒刑。
A . 造成死亡三人以上或者重伤十人以上,负事故主要责任的
B . 造成直接经济损失五百万元以上,负事故主要责任的
C . 其他造成特别严重后果、情节特别恶劣或者后果特别严重的情形
D . 导致事故后果扩大,增加死亡一人以上,或者增加重伤三人以上,或者增加直接经济损失一百万元以上的
E . 伪造、破坏事故现场,或者转移、藏匿、毁灭遇难人员尸体,或者转移、藏匿受伤人员的
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依据《中华人民共和国招标投标法》以及《中华人民共和国招标投标法实施条例》规定,具有下列()情形之一的,可以不进行招标。
A . 需要采用不可替代的专利或者专有技术
B . 采购人依法能够自行建设、生产或者提供
C . 采购人个人出资建设的项目
D . 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供
E . 需要向原中标人采购工程、货物或者服务,否则将影响施工或者功能配套要求
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根据《江苏省农村信用社联合社招标监督管理暂行办法》规定,招标代理机构有()情形之一的,应取消其代理资格,并视情节轻重,依据国家有关招标投标的法律法规给予相应处理。
A . 未按规定抽取或确定评审专家的
B . 违反保密规定,将评标专家名单泄露给投标人的
C . 在组织实施招标活动时未严格遵守国家法律、法规及省联社的相关规定,招标程序在合法合规性上存在明显问题,未严格履行审查把关职责义务的
D . 有其他违法违纪违规行为的
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《关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》中规定:具有下列()情形之一的,应当认定为“造成严重后果”对相关责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役。
A . 在事故抢救期间擅离职守或者逃匿的
B . 毁灭、伪造、隐匿与事故有关的图纸、记录、计算机数据等资料以及其他证据的
C . 造成死亡一人以上,或者重伤三人以上的
D . 造成直接经济损失一百万元以上的
E . 其他造成严重后果或者重大安全事故的情形
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根据刑法及相关司法解释,违反狩猎法规,在禁猎区、禁猎期或者使用禁用的工具、方法狩猎,具有下列()情形之一的,属于非法狩猎“情节严重”。
A . 非法狩猎野生动物十只以上的
B . 非法狩猎野生动物二十只以上的
C . 违反狩猎法规,在禁猎区使用禁用的工具、方法狩猎的
D . 违反狩猎法规,在禁猎期使用禁用的工具、方法狩猎的
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商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银行业监督管理委员会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C . 挪用单独管理的客户资产的
D . 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E . 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
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依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构出现__情形之一的,应由银监会或派出机构依据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管措施。正确()
A.未经批准设立、变更、撤销专营机构及其分支机构的
B.未经任职资格审查任命高级管理人员的
C.违反规定从事非专营业务的
D.因内部控制和风险管理薄弱而造成重大风险的
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根据2016年《最高人民法院最高人民检察院公An部关于办理电信网络诈骗等刑事案件适用法律若干问题的意见》依法确定案件管辖规定,具有下列情形之一的,有关公安机关可以在其职责范围内并案侦查()
A.一人犯数罪的;
B.共同犯罪的;
C.共同犯罪的犯罪嫌疑人还实施其他犯罪的;
D.多个犯罪嫌疑人实施的犯罪存在直接关联,并案处理有利于查明案件事实的
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有下列情形之一的,()法律、法规规定需要办理报批手续的其他形式
A.建设单位
B.监理单位
C.建筑施工企业
D.设计单位
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《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第三款规定,具有下列情形之一的,可以认定为刑法第三百九十条第二款规定的“对侦破重大案件起关键作用”()
A.主动交待办案机关未掌握的重大案件线索的
B.主动交待的犯罪线索不属于重大案件的线索,但该线索对于重大案件侦破有重要作用的
C.主动交待行贿事实,对于重大案件的证据收集有重要作用的
D.主动交待行贿事实,对于重大案件的追逃、追赃有重要作用的
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《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释(一)》第一条第二款规定,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”()
A.造成伤亡达到前款第(一)项规定人数3倍以上的
B.造成经济损失150万元以上的
C.造成前款规定的损失后果,不报、迟报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、迟报、谎报事故情况,致使损失后果持续、扩大或者抢救工作延误的
D.造成特别恶劣社会影响的
E.其他特别严重的情节
此题为多项选择题。
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《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第三款规定,受贿数额在一万元以上不满三万元,具有前款第二项至第六项规定的情形之一,或者具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”,依法判处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金()
A.多次索贿的
B.为他人谋取不正当利益,致使公共财产、国家和人民利益遭受损失的
C.为他人谋取正当利益,致使公共财产、国家和人民利益遭受损失的
D.为他人谋取职务提拔、调整的
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根据土地增值税法律制度的相关规定,符合下列情形之一的,主管税务机关可要求纳税人进行土地增值税清算的有()
A.整体转让未竣工决算房地产开发项目的
B.取得销售(预售)许可证满3年仍未销售完毕的
C.直接转让土地使用权的
D.纳税人申请注销税务登记但未办理土地增值税清算手续的