银行业金融机构应当建立并完善()制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守()经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。
基金销售机构应当建立完善的()。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度
岗位责任制度和岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。()
宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明()与股东之间实行业务分离制度。
基金管理公司应当建立健全客户()划分的内部管理制度。
建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。()
信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,( )负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
基金管理人的内部控制需要()。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统
我国企业年金采用信托管理模式,受托人在企业年金治理结构当中处于核心地位。受托人有权按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或特定目的,对信托财产进行管理或者处分,其行为直接影响着企业年金基金的运营和管理。 《企业年金基金管理办法》规定,法人受托机构应当具备的条件包括()。 ①注册资本不少于5亿人民币,且在任何时候都维持不少于5亿人民币的净资产 ②具有完善的法人治理结构 ③近3年没有重大违法违规行为 ④具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的()。
基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享,建立覆盖整体的风险管理体系,完善风险传递。
基金管理公司应当建立()的离任制度。
()年在全国普遍建立新型农村合作医疗制度,提高国家补助标准,适当增加农民个人缴费,规范基金管理,完善补偿机制,扩大农民受益面。
内部控制要求,各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离,是指( )。
基金管理人会计系统控制应()。Ⅰ.建立凭证制度Ⅱ.建立账务组织和账务处理体系Ⅲ.建立复核制度Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,我国应当建立健全私募基金发行监管制度,切实强化()监管
任基金托管人,应当具备下列条件()Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的条件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统Ⅴ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容()
股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度()要实行独立运作,分别核算。Ⅰ.股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ.不同股权投资基金财产之间Ⅲ.股权投资基金财产和其他财产之间
基金管理人在内部控制中应当()。Ⅰ.定期评价内部控制的有效性,随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善 Ⅱ.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 Ⅲ.实现组织结构权责交叉,相互制约 Ⅳ.建立合理内控程序,维护内控制度的有效执行