商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
时间:2022-10-21
农业银行业务范围内的关联交易,应当严格执行农业银行业务规范中关于定价的规定,不得向关联方提供优于同等信用级别的独立第三方可以获得的条件,但属于优势行业重点客户的除外。
检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在()。
时间:2022-10-20
在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。
合规风险报告按照报告的频率可分为()
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。
时间:2022-10-19
构成农行内控评价制度框架核心的是()。
下列不属于农业银行关联方信息收集部门的是()
合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的()等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。
内部控制评价有助于实现与外部监管的协调互动,理解错误的是()。
反洗钱档案资料保存时间至少为5年。()
一级分行财务会计部主管副行长出差一周,可以由()代为行使职权。
时间:2022-10-18