在()监管口径下,一级分行行长可以认定为农业银行的关联方
时间:2022-10-23
合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据,充分运用()等方式对合规风险进行定量测度。
合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。
董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的:()。
规章制度的全面清理工作由()牵头组织实施。
时间:2022-10-22
一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。
()对条线经营管理活动履行尽职监督职责,根据经营管理需要和外部监管要求,积极开展自查自纠,强化条线内部控制。
农业银行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。
调查岗人员可采取信函、电话或实地调查等方式,向权威部门或客户工作单位核实金穗贷记卡申请人资料的真实性,重点核实工作单位和家庭住址是否真实,联系电话是否真实有效。()
对AMLS未提供的符合报送标准的交易数据,网点操作员也要进行数据补录。()
时间:2022-10-21
规章制度规定的业务流程不合理而产生的问题,应归为()。
整改计划的内容应包括但不限于以下方面()。
银监会相关监管制度明确规定的内容包括()。
在内控合规管理信息系统中,完整的检查流程是()。