其他问责方式包括()等。
时间:2022-10-15
银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成?()
银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。
《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指(),以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件。
案件确认信息报送内容增加的“当期挽回损失金额”包括()。
银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的,由上一级银行业监督管理机构责令改正,并予以通报;拒不改正的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,由()相关部门按《银监会工作人员履职问责试行办法》进行问责,发现违纪、违法行为的,由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定处理;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
时间:2022-10-14
在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为()
()是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
案件(风险)信息报告应遵循及时、真实的原则,坚持“()”。
银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案.
银行办理支票业务时,对使用支付密码错误的支票应予退票,但不得罚款。
在物价水平不变时,中央银行决定提高法定准备率,使LM曲线向右方移动。
时间:2022-10-13
发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构()作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。
案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的()等因素予以认定。
案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对()的操作规范和业务程序进行评估。