《银行业金融机构案防工作办法》要求:金融机构董事会应当下设()(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。
时间:2022-10-24
根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会就银行业金融机构2012年()工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。
时间:2022-10-23
按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,以下()属于银行业金融机构从业人员。
银行业金融机构案件问责工作应当接受()的监督和指导。
《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括作案人员,相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有()责任的人员。
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构()的重要依据。
银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。
问责工作末按照本办法规定开展的,银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.
涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入()案件进行统计。
在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职资格”属于处罚类别中的()处罚.
各银行业金融机构应加强内部协调,统一管理,保证()地报送信息。
银行业金融机构应当建立()体系,对各项制度合规性和有效性进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。
时间:2022-10-22
()对防控案件的作用十分重要,大家一定要高度重视。
消极型债券组合管理的具体方法包括水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等。()
监管评价等级:评价结果按百分制计算,综合评分()为“黄牌”。