同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()
时间:2022-11-10
关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。
时间:2022-11-09
对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。
在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有()。
时间:2022-11-08
资产管理业务存在的风险主要有()。
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。()
时间:2022-11-07
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()
时间:2022-11-05
代理客户办理专用证券账户,应当由()向证券登记结算机构申请
时间:2022-11-04
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告()。
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。
时间:2022-11-03
()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
时间:2022-11-02
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
时间:2022-11-01