企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素() ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督
时间:2022-10-03
国家反洗钱主管部门或其派出机构发现可疑交易需调查核实的,可以向金融机构进行调查,调查方式可以是以下哪些()。
关于反洗钱法说法,下列哪些选项是错误的是()
时间:2022-10-02
兴业银行规定关联交易管理应当遵循以下原则()
《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。
合规风险与银行三大风险既有不同之处,又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面()
时间:2022-10-01
防止信贷资金违规投向高风险领域和用于违法活动,属于()内部控制要点
兴业银行内部控制目标包括()以及兴业银行资产安全。
分行高级管理人员应在任职之日起()个()日内,填写《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》并提交分行法律与合规职能部门。
时间:2022-09-30
为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()
操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是()
内部控制有效性分为五级:有效、基本有效、关注、特别关注、无效。认定标准描述属于“无效”的是()
时间:2022-09-29
兴业银行内部人包括()
兴业银行的关联法人或其他组织包括()
分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求,以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机,依托合规内控与操作风险管理系统,建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行,主要包括()
时间:2022-09-28