合规风险监测体系的形式,是将外部规则对应业务()控制效果评价四个维度信息有机结合,建立清晰映射关系的文件体系。
时间:2022-09-12
内部控制评价的目标具体包括()
时间:2022-09-11
总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。
下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构()
总行的内部控制委员会的常设成员包括()
内部交易可能带来的影响()
时间:2022-09-10
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
对于因不规范收费被监管处罚的操作风险事件,其“风险事件分类”和“主要原因分类”应选择以下哪项内容()
金融机构在()时,还应留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件,同时在复印空白处登记关联交易的日期、流水号信息。
时间:2022-09-09
2014年5月,某银行总行的信息系统遭黑客入侵,导致四万多名客户的信息资料被盗。按照操作风险成因分类,该操作风险成因属于()。
银监会定义中商业银行内部交易包括()
操作风险事件的直接损失包括()
根据《基本规范》,关于统筹构建内部控制要素,下列说法正确的是()
时间:2022-09-08
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
某银行员工与客户内外勾结,骗取该行贷款500万元,最后形成不良贷款,于2015年底核销。从操作风险损失形态分类,该损失属于()。