()下设立审计与关联交易控制委员会,负责审查兴业银行内部控制,监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。
时间:2022-09-24
反洗钱实施现场调查时,调查人员不得少于()人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》。
时间:2022-09-23
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
下述哪项措施可以做为设计缺陷已经整改的判断标准()
时间:2022-09-22
合规需从高层做起,()和高级管理层应确定合规基调,确立正确的合规理念
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
兴业银行关联交易应当遵循以下原则()
时间:2022-09-21
开展RCSA工作时,操作人员在“流程基本信息”功能模块中需输入以下哪些内容()
日志查询的分类有哪些()
兴业银行的操作风险应对策略有()。
总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
时间:2022-09-20
甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是()
操作风险监测是指通过()等途径,对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措施进行全方位、持续的监督、检查和反馈的活动。
时间:2022-09-19
一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块()
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是()