在反洗钱起步阶段,金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。
时间:2022-10-14
巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么?()
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()制度。
交易密码挂失时,证券公司应当()
投保人对被保险人无可保利益,是财险业务在投保承保环节需要进行风险监控的点。
《金融机构反洗钱规定》适用对象包括(但不限于)()
金融机构应当在什么时限内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告?()
刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,处()年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”()
简述反洗钱调查的救济途径。
时间:2022-10-13
自然人客户不管是支取还是存入人民币单笔5万元以上时,银行都应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。
洗钱行为一定要追究刑事责任。
金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”,在实践中,即为中国人民银行执法证。
时间:2022-10-12
客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易信息是反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度。