按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求，下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）

A . 1989-10-1 B . 1990-2-1 C . 1996-6-1 D . 1996-2-1

A . 不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。 B . 对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。 C . 在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。 D . 在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

A . 9项 B . 10项 C . 7项 D . 8项

A . 防止大规模杀伤性武器扩散 B . 反洗钱 C . 饭恐怖融资 D . 打击税务犯罪

A . 汽车销售商 B . 公证人 C . 彩票投注站 D . 支付清算组织

A . A.确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份 B . B.确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构 C . C.获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息 D . D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况 E . E.在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施

A . A.赌场 B . B.房地产代理商 C . C.贵重金属交易商和珠宝商 D . D.律师、公证人和其他独立法律专业人士及会计师 E . E.拍卖行

A . 正确 B . 错误

A . 正确 B . 错误

A . 确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份 B . 确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构 C . 获得有关该项业务的目的和意图属性的信息 D . 对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

A . 签署反洗钱国际公约，通过国内立法，以保证国际间反洗钱领域各个层次的合作有效开展 B . 将洗钱犯罪定为刑事犯罪 C . 洗钱犯罪的上游犯罪尽可能的广泛 D . 制定将犯罪收益查封和冻结的法律

A . 2012-1-1 B . 2012-2-1 C . 2003-6-1 D . 2004-10-1

A . 正确 B . 错误

A . 金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定和验证客户身份 B . 在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系后尽快完成客户身份验证 C . 对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。 D . 一定要将高级别政府官员列为高风险客户 E . 应该拥有适当的风险管理系统以确定客户是否为政界名流

A . 要求各国将有关各类严重犯罪的洗钱行为定为刑事犯罪 B . 要求各国政府加强反洗钱金融监管 C . 要求各国政府建立金融情报中心 D . 要求各国进行反洗钱国际合作

A . 金融机构不应设立匿名账户或明显以假名设立的账户。 B . 对于低风险客户，金融机构可设立匿名账户或明显以假名设立的账户。 C . 对于高风险客户，金融机构不应设立匿名账户或明显以假名设立的账户。 D . 对于实施银行保密法的国家，金融机构可设立匿名账户或明显以假名设立的账户。

A . 督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度 B . 履行客户身份识别义务 C . 履行客户信息和交易记录保存义务 D . 履行识别并报告可疑金融交易的义务

A . A.合规 B . B.基本合规 C . C.部分合规 D . D.不合规 E . E.不适用

A . 正确 B . 错误

A．赌博业和房地产经纪人 B．贵金属交易商和珠宝商 C．律师、公证人以及其他独立的法律专业人士和会计师 D．信托公司和企业服务提供商

A．1996年 B．2003年 C．2012年 D．2014年