-
下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
A . 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B . 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D . 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
-
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。
A . 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C . 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D . 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。
A . 管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
B . 管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告
C . 管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D . 管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
-
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
A . 正确
B . 错误
-
下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是（）。
A . 特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构
B . 银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录
C . 发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相关权利人
D . 发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产
-
下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
A . 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B . 不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
C . 不得签订补充协议以规避监管要求
D . 不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
-
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）
A . A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B . B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C . C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D . D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
-
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
A . 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B . 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C . 证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D . 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
-
关于以下两种说法： ①资产组合的收益是资产组合中单个证券收益的加权平均值； ②资产组合的风险总是等同于所有单个证券风险之和。 下列选项正确的是（）
A . 仅①正确
B . 仅②正确
C . ①和②都正确
D . ①和②都不正确
-
信贷资产证券化是指以信贷资产作为基础资产的证券化，包括（）等信贷资产的证券化。
A . 汽车贷款
B . 消费信贷
C . 信用卡账款
D . 企业贷款
E . 住房抵押贷款
-
关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。
A . 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B . 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D . 净资本不得低于人民币1亿元
-
营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （）
-
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （）
-
信贷资产证券化是指以信贷资产作为基础资产的证券化，包括住（）等信贷资产的证券化
A．住房抵押贷款
B．汽车贷款
C．教育贷款
D．信用卡账款
E．企业贷款
-
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ．证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A．II、III
B．I、IV
C．I、II、III
D．I、II、III、IV
-
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法中,正确的有()。
A．证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元
B．证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
-
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管 理业务运作的说法中，正确的是（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2409001-2412000/05af2c0107e4ad697d61cc64cb7079c6.gif' />
-
下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是（）
A、金融监管部门批准或备案发行的金融产品
B、银行间市场交易的投资品种
C、由证券公司与客户通过合同约定
D、证券期货交易所交易的投资品种
-
下列关于不能成为资管业务委托人的情况，说法正确的是（)。
A．证券公司不能以自有资金参与本公司的定向资产管理计划
B．证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资管客户
C．不合格投资者不能成为集合资管委托人
D．存在拆分转让份额或收益权变相突破合格投资者的情形不能成为集合资管委托人
-
股价指数期权是指以（)为基础资产的期权，股价指数期货期权是指以（)为基础资产的期权。
A．某一股票;某一股票期货
B．某一股价指数;某一股价指数期货
C．某一股票投资组合;某一股票投资组合期货
D．某一股票投资组合价格指数;某一股票投资组合价格指数期货
-
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
A．①②③
B．①②④
C．①②③④
D．②③④
-
下列关于证券自营业务的说法中，正确的有（）①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易
A．③④
B．①②③
C．①②③④
D．①②④
此题为多项选择题。
-
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
A．受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C．为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
-
关于证监会监管的企业资产证券化业务的说法正确的是（）。
A．基础资产主要为企业拥有的收益权及债权资产
B．基础资产主要为中小企业贷款、债务重整资产等信贷资产
C．发起人主要为地方政府融资平台
D．发起机构主要是商业银行和信托公司
