2005年4月29日,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件,提出了合规管理()
商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
员工应自觉接受并主动配合监管部门和银行内部的合规检查。
农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合,内部审计部门可以履行部分合规管理职能。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。()
了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。
商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
()巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。
对监管部门和银行内部的合规检查,员工应按以下方式处理:()
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
对于监管部门和银行内部的合规检查,员工应自觉接受并主动配合。
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。
商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 () A、对 B、错
银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。 ()
商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。()A.正确B.错误
《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
办部门在外规内化工作结束后()内登记《中信银行外规内化完成情况表》并报送合规部,合规部对《中信银行外规内化内控台账》进行更新
商业银行合规管理职能应与内部审计职能,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()