反洗钱调查中需要进一步核查的,调查人员有权直接查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以封存。()
调查人员可以查阅、复制被调查对象的资料包括()
关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。 I.可对期货交易所实行现场检查 II.可查阅、复制相关资料 III.查阅与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 IV.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
中国人民银行省一级分支机构在反洗钱调查(现场调查)时,拥有询问权、查阅权、复制权、封存权和临时冻结权。
根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的规定,下列哪些可以成为查阅、复制对象?()
反洗钱调查中,查阅、复制的对象是什么?
道路运输管理机构的工作人员实施监督检查时,可以向有关单位和个人了解情况,查阅、复制有关资料。但是,应当保守被调查单位和个人的()。
实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料()
实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()
实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料?
《中华人民共和国反洗钱法》中规定在反洗钱调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其()一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。
经国务院反洗钱行政主管部门或者其市一级派出机构的负责人批准,反洗钱行政主管部门调查人员可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。
调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以()。
《反洗钱法》规定,调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被()的文件、资料,可以予以封存。
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。 Ⅰ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人 Ⅳ证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
实施现场调查时,调查组可以查询、复制被调查对象下列哪些资料()
反洗钱现场调查时,调查组查阅、复制()应当避免影响金融机构的正常经营()
调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时,反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知,相关部门及辖属机构应在()内提交资料。
中国人民银行实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被查对象的下列资料:()
反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括()
中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动,可以直接查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,无需审批。
中国人民银行及其省一级分支机构对金融机构实施现场调查 时,调查组可以查阅.复制被调查对象的下列资料()
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施包括()。Ⅰ.进行现场检查,并要求报送有关的业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅳ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户
《新疆维吾尔自治区信访事项复查复核办法》规定,复查、复核工作人员调查取证时,可以查阅、复制、调取有关文件和资料,向有关人员询问。被调查单位和人员应当积极配合,不得拒绝或者阻挠。()