在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查组组长批准,检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记保存
时间:2022-09-10
与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样,银行在与客户办理信贷业务时,采取审核相关证明文件和资料、到相关部门查询客户身份信息和资料、实地查看等多种形式进行审核。
对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果,不能完全依赖,应根据客户的实际情况,参考预分类结果进行分析判断,认真划分客户的风险等级。()
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,其中一项要求是“符合能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施”。
反洗钱内部审计包括哪些环节?()
法人.其他组织和个体工商户之间金额200万元(人民币)以上的()支付交易属于大额支付交易。()
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
金融机构不得为什么样的客户提供服务或者与其进行交易?
时间:2022-09-09
从融资主体来划分,恐怖融资的表现形式分为哪几种类型()
制定《金融机构反洗钱规定》的目的是什么?
金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表,提供——的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件()。
客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行汇兑并登记,可以不对代理人审核。
《大额交易和可疑交易报告实施细则》中“频繁”系指交易行为营业日每天发生5次以上,或者营业日每天发生持续5天以上。
李某100万元定期存款到期后,利息提取后,本金转存入该机构开立的同一户名下活期账户,是否申报大额交易?
时间:2022-09-08
个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户、代理人