集团内部交易应以()为本
时间:2022-09-06
《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构未履行反洗钱义务且情节严重的,对金融机构的罚款标准为()。
总行审计部第一负责人的聘任和解聘由()负责。
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务可以总结为以下几个方面()
银行的内部损失数据必须综合全面,涵盖所有重要的业务活动,因此要做到()
时间:2022-09-05
分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为,后由于该违规行为较为严重,分行对其发起违规问责认定,对其开除处理。对于此种情况,分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息()
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
调查人员可以查阅、复制被调查对象的资料包括()
重大关联交易额度的管理方式包括以下哪些方面()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
时间:2022-09-04
为建立全面合规管理文化,兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列()行为。
近年来,全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展,普遍实施()的合规管理做法
内部人关联自然人维护包括哪些()
合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动,以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是()
时间:2022-09-03
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()