总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景和意义是()
时间:2022-11-03
《企业内部控制基本规范》要求准确定位内部控制目标,要求企业在保证经营管理()的基础上,着力促进企业实现战略目标。
时间:2022-11-02
一些国际活跃银行希望采取标准法,采取这种计量方法的银行应具备足以胜任的操作风险管理体系。因此,国际活跃银行采用标准法还必须符合如下额外标准()
商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理,建立()的政策、权限与程序
下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有()
关联方查询操作错误的()
下列属于内部控制的基本原则的是()
时间:2022-11-01
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
下列不属于内部控制原则的是()
下述哪项属于合规管理工作的范畴()
时间:2022-10-31
《兴业银行内控检查管理办法》中“由一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致兴业银行偏离控制目标”的缺陷称为()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
为具备使用标准法或高级计量法的资格,银行不需向监管部门证明其符合以下规定()
以下哪一项不属于兴业银行操作风险管理三大工具()
时间:2022-10-30
内控评估的主要方法有()。