根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
关于委托指令中的证券数量,下面说法错误的是()。 Ⅰ.买卖证券的数量,可分为整数委托和零数委托 Ⅱ.零数委托指客户证券交易时,买卖的证券不足交易所规定的1股 Ⅲ.目前,我国买入证券时可采用零数委托 Ⅳ.目前,我国卖出证券时可采用零数委托
根据《证券法》有关规定未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。
聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。
期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的()由国务院期货监督管理机构规定。
证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施不包括( )。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
按照对网点目标市场营销选择与策略的规定,网点可采取的主要营销方式,不包括()。
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的,可采取的措施有( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ.撤销相关业务许可
一般而言,在证券交易市场上,可转换债券的持有者可采取的行为有()。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
根据我国《继承法》的规定,放弃继承与放弃受遗赠可采取的行为方式是()。
证券公司承销证券,采用误导投资者的广告进行虚假宣传,可采取的处罚措施不包括( )。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
第490题:为防止水泥稳定碎石基层裂缝病害, 可采取的预防措施有()。
根据我国《继承法》的规定,放弃继承与放弃受遗赠可采取的行为方式是()。A.放弃继承既可采用明示方式
证券公司可采取的组织形式有:()。
为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制度安排不包括()
()是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于于结算和保证履约
根据《证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以5万以上50万元以下的罚款Ⅲ.发行人指使从事该违法行为,责令改正,并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施