对超过保管期限的反洗钱档案,可不再定期进行鉴定。
时间:2022-10-23
反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人,下至每项具体工作的直接责任人。
对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。
金融机构开展反洗钱培训,可以不包含新员工。
《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后,应立即组织可疑交易分析调查,有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的,应在交易发生后的()个工作日内,在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理
时间:2022-10-22
在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其风险相对较高,以下属现金密集程度高的行业为()。
时间:2022-10-21
以下各项中哪些不是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。()
如客户为政府机关、事业单位客户,不要求登记控股股东或者实际控制人。
时间:2022-10-20
客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果。
《境外机构人民币银行结算账户管理办法》中所称的境内银行业金融机构,是指依法具有办理国内外结算等业务经营资格的境内中资和外资银行。
下列哪些属金融机构反洗钱工作的薄弱点()
时间:2022-10-19
反洗钱是金融机构的全员性义务。
时间:2022-10-18
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程;不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。
银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时,应履行客户身份识别义务。
企业申请采取批量开卡代发员工工资时,开卡企业应对员工身份的真实性承担责任,且须员工本人持身份证原件到网点办理激活并当场修改密码后方能正常使用。
时间:2022-10-17