对于上游犯罪状况,金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息,重点关注以下哪类()国家(地区)。
时间:2022-09-27
对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构,金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。
时间:2022-09-26
只有当客户有业务需要办理时,才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。
时间:2022-09-25
下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是()。
目前浙江省农信联社反洗钱工作平台中设置了以下()等岗位。
进一步强化反洗钱工作措施,应重点关注以下可疑交易行为。()
时间:2022-09-23
自然人客户银行账户与其他的银行账户发生的累计金额以客户为单位,按资金收入或者支出单边累计计算并报告。
各行社办理业务过程中,应在遵循保密制度的前提下,结合客户洗钱风险等级,对高风险客户采取强化的风险控制措施,可酌情采取但不限于以下措施()
可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果,其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强()强化措施来提高可疑交易报告质量。
时间:2022-09-22
各行社要继续采取有效措施开展无法核实账户的身份核实工作,减少无法核实账户数量。对采取措施后仍无法核实的账户以及虚假、假名和匿名账户,各行社应根据个人存量账户身份信息核实相关要求,在公告的基础上,依法采取中止或限制账户交易等措施。
时间:2022-09-21
金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准。
时间:2022-09-20
在与客户的业务关系存续期间,金融机构发现客户的证件到期时,无需提醒客户更新资料信息。
鉴于代理交易在现实中的合理性,金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形,以下情形中属代理交易中风险较高的有()。
金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将()等资料自生成之日起至少保存5年。
时间:2022-09-19
反洗钱只是柜面内勤人员的义务,跟信贷外勤人员无关。