《中国人民银行关于印发的通知》(银发〔2017〕1号)指出:针对高风险业务要制定相应的风险管理措施,积极开展风险警示,以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是()。
时间:2022-11-03
反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认,并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
时间:2022-11-02
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应结合实际情况,综合考虑的风险要素是()。
反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。
时间:2022-11-01
各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查,筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。
时间:2022-10-31
客户身份证件或身份证明文件一旦过期后,客户之前的业务委托也随之无效。
时间:2022-10-30
有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求,对境内的国家机关和国有企业不适用。
时间:2022-10-29
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
反洗钱内控制度至少包含以下()方面内容。
时间:2022-10-28
客户为外国政要的,金融机构无需了解其资金来源和用途。
时间:2022-10-27
金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。
金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为、交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素()。
时间:2022-10-26
以下各项中哪些是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点()
金融机构可以自主决定是否开展反洗钱宣传活动。
时间:2022-10-24
银行对反洗钱业务无需进行定期评估。
时间:2022-10-23